东方红季鑫90天持有期纯债债券型证券投资基金       招募说明书（更新）        （2025年第1号）   基金经管东说念主：上海东方证券资产经管有限公司    基金托管东说念主：中国成立银行股份有限公司        二〇二五年七月十一日      东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）                        【环节请示】   东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金（以下简称“本 基金”）的召募苦求经中国证监会 2023 年 9 月 14 日证监许可【2023】 效。   基金经管东说念主保证本招募说明书的内容真确、准确、竣工。   本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的 注册，并不标明其对本基金的投资价值和阛阓出路作念出骨子性判断或 保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金是一只债券型基金，其预期风险与收益高于货币阛阓基金， 低于股票型基金和羼杂型基金。   本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等因素产 生波动。投资有风险，投资东说念主认购（或申购）基金时应矜重阅读本招 募说明书、基金合同及基金产物良友纲目等信息败露文献，自主判断 基金的投资价值，全面意志本基金产物的风险收益特征和产物性格， 充分商酌自身的风险承受智力，感性判断阛阓，对认购（或申购）基 金的意愿、时机、数目等投资步履作出稀少决策，自行承担投资风险。 投资者在取得基金投资收益的同期，亦承担基金投资中出现的种种风 险，可能包括：证券阛阓举座环境激勉的系统性风险、个别证券独到 的非系统性风险、大额赎回、无数赎回或暴跌导致的流动性风险、基 金经管东说念主在投资筹划过程中产生的操作风险、本基金独到的风险等。 基金经管东说念主提醒投资者基金投资的“卖者尽责、买者称心”原则，在投      东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 资者作出投资决策后，基金运营情景与基金净值变化引致的投资风险， 由投资者自行负责。   本基金投资于资产援手证券，可能面对与基础资产相干的风险如 信用风险、现金流揣摸风险和原始权益东说念主的风险等，以及与资产援手 证券相干的风险如阛阓利率风险、流动性风险、评级风险、提前偿付 及缓期偿付风险等。   为对冲信用风险，本基金可能投资于信用繁衍品，信用繁衍品投 资可能面对流动性风险、偿付风险以及价钱波动风险等。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，基金经管 东说念主履行相应顺次后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募 说明书“侧袋机制”等关连章节。侧袋机制实施期间，基金经管东说念主将对 基金简称进行特殊象征，而且不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份 额持有东说念主仔细阅读相干内容并怜惜本基金启用侧袋机制时的特定风 险。   基金的过往功绩并不预示其改日推崇。基金经管东说念主经管的其他基 金的功绩并不组成本基金功绩推崇的保证。   基金经管东说念主依照恪尽责守、竭诚信用、严慎发愤的原则经管和运 用基金财产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   基金单一投资者持有基金份额数不得达到或进步基金份额总和 的50%，但在基金运作过程中因基金份额赎回等基金经管东说念主无法给以 胁制的情形导致被迫达到或进步50%的除外。法律法例或监管部门另 有礼貌的，从其礼貌。   东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   本基金暂不向金融机构自营账户（基金经管东说念主自有资金除外）销 售，如改日本基金绽开向金融机构自营账户公开导售或对发售对象的 范围给以进一步限制，基金经管东说念主将另行公告。   本基金单一投资者单日认、申购金额不进步1000万元（个东说念主、公 募资产经管产物、职业年金、企业年金筹划除外）。基金经管东说念主不错 调治单一投资者单日认、申购金额上限，具体礼貌请参见更新的招募 说明书或相干公告。   本基金每份基金份额成就90天锁定持有期（红利再投资所得份额 除外），基金份额在锁定持有期内不办理赎回、颐养转出业务，自锁 定持有期到期日起（含该日），投资者可提倡赎回、颐养转出苦求。 因此，基金份额持有东说念主面对在锁定持有期内不行赎回、颐养转出基金 份额的风险。   本招募说明竹素次更新触及《东方红季鑫90天持有期纯债债券型 证券投资基金基金合同》和《东方红季鑫90天持有期纯债债券型证券 投资基金托管条约》变更的相干内容、基金经管东说念主章节信息更新，前 述更新截止至2025年7月11日；基金投资组合禀报和基金功绩推崇截 止至2024年6月30日（财务数据未经审计）；其余所载内容截止至2024 年10月24日。     东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）                               目 录   东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）                    一、弁言   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、《公开召募证券投资基金运作经管办法》（以下简称“《运作办法》”）、                      （以下简称“《销售办法》”）、 《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》                    （以下简称“《信息败露办法》”）、 《公开召募证券投资基金信息败露经管办法》 《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险经管礼貌》（以下简称“《流动性风 险经管礼貌》”）和其他关连法律法例的礼貌，以及《东方红季鑫90天持有期纯 债债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   本招募说明书线路了本基金的投资方针、策略、风险、费率等与投资者投资 决策关连的沿途必要事项，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。   本基金经管东说念主承诺本招募说明书不存在职何装假内容、误导性禀报或首要遗 漏，并对其真确性、准确性、竣工性承担法律作事。   本基金是根据本招募说明书所载明的良友苦求召募的。本招募说明书由上海 东方证券资产经管有限公司解释。本基金经管东说念主莫得请托或授权任何其他东说念主提供 未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作念出任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是礼貌基金合同当事东说念主之间权利义务关系的基本法律文献。招募说明书主要向投 资者败露与本基金相办事项的信息，是投资者据以遴聘及决定是否投资于本基金 的要约邀请文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有 东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的步履自身即标明其对基金合同的承认 和接受，并按照《基金法》、基金合同偏执他关连礼貌享有权利、承担义务。基 金投资者欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应缓慢查阅基金合同。      东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）                       二、释义   本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 投资基金基金合同》及对基金合同的任何灵验编削和补充 天持有期纯债债券型证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验编削和 补充 券投资基金招募说明书》偏执更新 金基金产物良友纲目》偏执更新 金基金份额发售公告》 司法解释、行政规章以偏执他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、文书等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议编削，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届世界东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东说念主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的编削 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》及颁布机关对其时常作念出 的编削       东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 日实施，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息败露经管办法》及颁布机关对其时常作念 出的编削 的《公开召募证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其时常作念出的编削 机关对其时常作念出的编削 员会 务的法律主体，包括基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 正当登记并存续或经关连政府部门批准诞生并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资经管办法》（包括其时常编削）及相干法律法例礼貌使 用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构 投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回、颐养、转托管及按时定额投资等业务 他条件，取得基金销售业务履历并与基金经管东说念主签订了基金销售服务条约，办理       东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 基金销售业务的机构 投资东说念主基金账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的阐述、算帐和结 算、代理披发红利、建立并撑持基金份额持有东说念主名册和办理非往还过户等 证券资产经管有限公司或接受上海东方证券资产经管有限公司请托代为办理基 金登记业务的机构 经管的基金份额余额偏执变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、颐养、转托管及按时定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金经管东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并取得中国证监会书面阐述的 日历 产算帐完毕，算帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 不得进步 3 个月 绽开日 则》以偏执他适用于证券投资基金的业务司法     东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 请购买基金份额的步履 请购买基金份额的步履 定的条件要求将基金份额兑换为现金的步履 礼貌的条件，苦求将其持有基金经管东说念主经管的、某一基金的基金份额颐养为基金 经管东说念主经管的其他基金基金份额的步履 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款模样，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资模样 加上基金颐养中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金颐养中转入 苦求份额总和后的余额）进步上一作事日基金总份额的 10%时的情形 已终局的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的浮松 申购款偏执他资产的价值总和 和 值和基金份额净值的过程 刊及《信息败露办法》礼貌的互联网网站（包括基金经管东说念主网站、基金托管东说念主网   东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 站、中国证监会基金电子败露网站）等媒介 基金份额持有东说念主服务的用度 行进款、债券回购、中央银行单子、同行存单；剩余期限在三百九十七天以内（含 三百九十七天）的债券、非金融企业债务融资器用、资产援手证券；中国证监会、 中国东说念主民银行认同的其他具有讲求流动性的金融器用 经管信用风险的信用繁衍器用 金额，各项支付和结算以此金额为狡计基准 以合理价钱给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往还日以上的逆回购 与银行按时进款（含条约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、运动受 限的新股及非公开导行股票、资产援手证券、因刊行东说念主债务毁约无法进行转让或 往还的债券等 额净值的模样，将基金调治投资组合的阛阓冲击成安分拨给推行申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益 不受挫伤并得到公正对待 账户进行处置算帐，目的在于灵验隔断并化解风险，确保投资者得到公正对待， 属于流动性风险经管器用。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 致公允价值存在首要不深信性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在首要不深信性的资产；（三）其他资产价值存在首要不确   东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 定性的资产 金合同由基金托管东说念主、基金经管东说念主签署之日后发生的，使基金合同当事东说念主无法全 部履行或无法部分履行基金合同的任何事件，包括但不限于巨流、地震偏执他自 然灾害、战争、骚乱、失火、政府征用、充公、法律法例变化、突发停电或其他 突发事件、证券往还所非时常暂停或住手往还   东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）                三、基金经管东说念主   （一）基金经管东说念主概况   本基金基金经管东说念主为上海东方证券资产经管有限公司，基本信息如下：   称号：上海东方证券资产经管有限公司   住所：上海市黄浦区中山南路109号7层-11层   办公地址：上海市黄浦区外马路108号供销大厦7层-11层   法定代表东说念主：杨斌   诞寿辰期：2010年7月28日   批准诞祈望关及批准诞生文号：中国证监会证监许可2010518号   开展公开召募证券投资基金经管业务批准文号：证监许可20131131号   组织体式：有限作事公司   注册老本：3亿元东说念主民币   存续期限：连接筹划   揣摸电话：021-53952888   揣摸东说念主：彭轶君   鼓动情况：东方证券股份有限公司持有公司100%的股权。   公司前身是东方证券股份有限公司客户资产经管业务总部，2010年7月28日 经中国证券监督经管委员会《对于核准东方证券股份有限公司诞生证券资产经管 子公司的批复》（证监许可2010518号）批准，由东方证券股份有限公司出资3 亿元，在原东方证券股份有限公司客户资产经管业务总部的基础上矜重成立，是 国内首家获批诞生的券商系资产经管公司。   （二）主要东说念主员情况   杨斌先生，董事长，中共党员，经济学硕士。曾任中国东说念主民银行上海分行非 银行金融机构经管处科员，上海证管办检讨处、检讨局案件审理处科员，上海证 管办案件拜访一处副主任科员，上海证监局检讨一处、机构二处主任科员、机构 一处副处长、期货监管处处长、法制作事处处长，东方证券股份有限公司稽核总 部总司理、合规法务经管总部总司理、东方证券股份有限公司首席风险官、合规   东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 总监、副总裁。现任上海东方证券资产经管有限公司党委秘书、董事长。   成飞先生，董事、总司理，中共党员，经济学硕士。曾任国泰君安证券股份 有限公司助理商酌员、商酌员、投资司理，上海国泰君安证券资产经管有限公司 固定收益部副总司理、总司理、公司总裁助理、公司副总裁，国信证券股份有限 公司副总裁、资产经管总部总司理，国信弘盛私募基金经管有限公司董事长，国 信证券资产经管有限公司总司理、董事长。现任上海东方证券资产经管有限公司 董事、总司理。   尤文杰先生，董事，中共党员，经济学学士。曾任立信司帐师事务所（特殊 普通合伙）技俩司理、高档司理、合伙东说念主，东方证券股份有限公司筹划财务经管 总部副总司理。现任东方证券股份有限公司筹划财务经管总部总司理，上海东方 证券资产经管有限公司董事，东证外洋金融集团有限公司董事，诚泰融资租出（上 海）有限公司监事。   王峰先生，董事，经济学、玄学双硕士。曾任渤海证券商酌所商酌员，天同 证券商酌所商酌员，上海浦东发展银行总行基金托管部阛阓部产物岗，上投摩根 基金经管有限公司阛阓与业务发展部总监，国联安基金经管有限公司总司理室副 总司理，皆鲁证券有限公司总裁助理、北京资产经管分公司总司理，香港往还及 结算扫数限公司北京代表处高档副总裁，上海国泰君安资产经管有限公司副总裁， 西藏云尚股权投资基金经管有限公司董事总司理，国泰君安证券股份有限公司私 东说念主客户部总司理助理、副总司理、投资总监。现任东方证券股份有限公司金钱管 理委员会委员、金融产物总部总司理，上海东方证券资产经管有限公司董事。   张云先生，董事，中共党员，经管学硕士。曾任上海安硕信息时间股份有限 公司风险系统及数据高档参谋人，国金证券股份有限公司风险经管部风险经管员、 副总司理、总司理。现任东方证券股份有限公司职工监事、风险经管总部总司理， 上海东方证券资产经管有限公司董事，上海东证期货有限公司董事。   周代希先生，职工董事、副总司理，中共党员，法学硕士。曾任深圳证券交 易所会员经管部司理、金融更动实验室高档司理、固定收益与繁衍品作事小组执 行司理。现任上海东方证券资产经管有限公司职工董事、副总司理。   彭卫东先生，稀少董事，中共党员，法学博士。曾任中共武汉市委政法委员 会主任科员，武汉市江岸区东说念主民法院副院长，武汉市中级东说念主民法院商酌室主任，   东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 武汉公安干部学院副院长，交通部长江航运公安局法制处处长，交通部政策法例 司法制处处长，长江航运公安局上海分局党委秘书、局长、看守长，上海中夏律 师事务所讼师，北京大成（上海）讼师事务所高档法律参谋人。现任北京大成（上 海）讼师事务所高档合伙东说念主，上海东方证券资产经管有限公司稀少董事。   杨勤法先生，稀少董事，中共党员，法学博士。曾任浙江期间银鹰讼师事务 所讼师。现任华东政法大学副西宾,重庆物奇微电子有限公司稀少董事,江苏纽泰 格科技集团股份有限公司稀少董事,上海季丰电子股份有限公司稀少董事,上海东 方证券资产经管有限公司稀少董事,上海超导科技股份有限公司稀少董事，上海 市浩信讼师事务所兼职讼师。   郭晔女士，稀少董事，中共党员，经济学博士。曾任北京大学经济学院博士 后，厦门大学经济学院副西宾、金融系主任。现任厦门大学经济学院副院长、教 授，上海东方证券资产经管有限公司稀少董事。   成飞先生，总司理（简历请参见上述对于董事的先容）。   胡雅丽女士，联席总司理、财务负责东说念主，中共党员，经管学硕士，《新金钱》 白金分析师。曾任招商证券股份有限公司商酌发展中心分析师、中信证券股份有 限公司商酌部首席分析师（MD）、光大证券股份有限公司商酌所长处、上海东 方证券资产经管有限公司总司理助理。现任上海东方证券资产经管有限公司联席 总司理、财务负责东说念主。   周陶女士，合规负责东说念主、首席风险官、首席信息官，中共党员，经济学硕士。 曾任上海市税务局金山分局税政科副主任科员，上海证监局机构监管一处主任科 员、副处长，海通恒信外洋融资租出有限公司合规经管岗、监事长，海通证券股 份有限公司合规法务部总司理，上海海通证券资产经管有限公司合规总监。现任 上海东方证券资产经管有限公司合规负责东说念主、首席风险官、首席信息官兼任党委 办公室主任、风险经管部总司理。   胡伟先生，副总司理，中共党员，经济学学士。曾任珠海市交易银行资金营 运部债券往还员，华富基金经管有限公司总司理助理兼固定收益部总监，上海东 方证券资产经管有限公司总司理助理。现任上海东方证券资产经管有限公司副总 司理。    东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   周代希先生，副总司理（简历请参见上述对于职工董事的先容）。   刘峰先生，副总司理，中共党员，经济学学士。曾任华福证券有限作事公司 职员、兴业银行股份有限公司资产托管部职员、请托处副处长、请托处处长、总 司理助理、副总司理。现任上海东方证券资产经管有限公司副总司理。   杨海先生，副总司理，中共党员，法学硕士。曾任上海市卢湾区东说念主民检察院 公诉科助理检察员，交银租出股份有限公司资产经管司理，上海浦东发展银行法 律合规主管，长城证券股份有限公司资产经管更动业务部董事副总司理、产物总 监，上海东方证券资产经管有限公司产物部总司理、智能客户服务部总司理、品 牌部总司理、董事总司理、总司理助理。现任上海东方证券资产经管有限公司副 总司理。   汤琳女士，副总司理，工商经管学硕士。曾任东方证券股份有限公司资产管 理业务总部阛阓业务司理，上海东方证券资产经管有限公司概括经管部总监、董 事总司理。现任上海东方证券资产经管有限公司副总司理。   徐觅先生，上海东方证券资产经管有限公司基金司理，2016年12月于今任东 方红益鑫纯债债券型证券投资基金基金司理、2017年8月至2023年4月任东方红汇 利债券型证券投资基金基金司理、2017年8月至2023年4月任东方红汇阳债券型证 券投资基金基金司理、2017年9月至2024年3月任东方红策略精选天真配置羼杂型 发起式证券投资基金基金司理、2017年9月至2020年5月任东方红货币阛阓基金基 金司理、2018年3月于今任东方红方针优选三年按时绽开羼杂型证券投资基金基 金司理、2018年5月至2024年3月任东方红配置精选羼杂型证券投资基金基金司理、 司理、2020年7月至2022年11月任东方红益丰纯债债券型证券投资基金基金司理、 月于今任东方红更动优选三年按时绽开羼杂型证券投资基金基金司理、2025年1 月于今任东方红60天持有期纯债债券型证券投资基金基金司理。复旦大学工商管    东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 理硕士。曾任长信基金经管有限作事公司基金事务部基金司帐、往还经管部债券 往还员，广发基金经管有限公司固定收益部债券往还员，富国基金经管有限公司 固定收益部基金司理助理，上海东方证券资产经管有限公司投资司理。   陈玄璇女士，上海东方证券资产经管有限公司固定收益商酌部信用组组长、 基金司理、基金司理助理，2023年8月于今任东方红品性优选两年按时绽开羼杂 型证券投资基金基金司理助理、2023年8月于今任东方红信用债债券型证券投资 基金基金司理助理、2023年10月于今任东方红招瑞甄选18个月持有期羼杂型证券 投资基金基金司理助理、2023年10月于今任东方红锦弘甄选两年持有期羼杂型证 券投资基金基金司理助理、2023年10月于今任东方红招盈甄选一年持有期羼杂型 证券投资基金基金司理助理、2025年2月于今任东方红锦丰优选两年按时绽开混 合型证券投资基金基金司理助理、2024年8月于今任东方红季鑫90天持有期纯债 债券型证券投资基金基金司理。上海交通大学金融学硕士。曾任上海东方证券资 产经管有限公司固定收益商酌员。   权益投资决策委员会成员组成如下：主任委员成飞先生、委员胡雅丽女士、 委员周陶女士、委员苗宇先生、委员周云先生、委员谭鹏万先生、委员蒋娜女士、 委员徐习佳先生、委员李竞先生。   固收投资决策委员会成员组成如下主任委员成飞先生、副主任委员胡伟先生、 委员周陶女士、委员纪死板女士、委员邓炯鹏先生、委员蒋蛟龙先生、委员孔令 超先生。   （三）基金经管东说念主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 金财产； 筹划模样经管和运作基金财产；   东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 证所经管的基金财产和基金经管东说念主的财产互相稀少，对所经管的不同基金隔离管 理，隔离记账，进行证券投资； 为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得请托第三东说念主运作基金财产； 法相宜《基金合同》等法律文献的礼貌，按关连礼貌狡计并公告基金净值信息， 深信基金份额申购、赎回的价钱； 禀报义务； 《基金合同》偏执他关连礼貌另有礼貌外，在基金信息公开败露前应予守秘，不 向他东说念主表露，但根据监管机构、司法机关等有权机关的要求，或向审计、法律等 外部专科参谋人提供的情况除外； 分拨基金收益； 会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 良友不少于法定最低期限； 证投资者大约按照《基金合同》礼貌的时分和模样，随时查阅到与基金关连的公 开良友，并在支付合理成本的条件下得到关连良友的复印件； 现和分拨；   东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 文书基金托管东说念主； 益时，应当承担补偿作事，其补偿作事不因其退任而免除； 托管东说念主违犯《基金合同》酿成基金财产损失机，基金经管东说念主应为基金份额持有东说念主 利益向基金托管东说念主追偿； 事务的步履承担作事；但因第三方作事导致基金财产或基金份额持有东说念主利益受到 损失，而基金经管东说念主当先承担了作事的情况下，基金经管东说念主有权向第三方追偿； 法律步履； 效，基金经管东说念主承担沿途召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息 在基金召募期终局后30日内退还基金认购东说念主；   （四）基金经管东说念主对于礼服法律法例的承诺 作办法》、《销售办法》、《信息败露办法》等法律法例的相干礼貌，并建立健 全的里面胁制轨制，采取灵验措施，留意非法违法步履的发生； 胁制轨制，采取灵验措施，留意以下《基金法》、《运作办法》辞让的步履发生：   （1）将基金经管东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公正地对待经管的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东说念主之外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额持有东说念主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   （6）表露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意 他东说念主从事相干的往还行径；   （7）轻率包袱，不按照礼貌履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会礼貌辞让的其他步履。 家关连法律、法例及行业法式，竭诚信用、发愤尽责，不从事以下行径：   （1）越权或违法筹划；   （2）违犯基金合同或托管条约；   （3）成心挫伤基金份额持有东说念主或其他基金相干机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的良友中公私分明；   （5）断绝、搅扰、扼制或严重影响中国证监会照章监管；   （6）轻率包袱、糜掷权益，不按照礼貌履行职责；   （7）表露在职职期间明察的关连证券、基金的交易机要、尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资筹划等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从 事相干的往还行径；   （8）违犯证券往还局面业务司法，利用对敲、倒仓等技能独揽阛阓价钱， 郁闷阛阓规律；   （9）贬损同行，以提高我方；   （10）在公开信息败露和告白中成心含有装假、误导、诈骗因素；   （11）以不朴直技能谋求业务发展；   （12）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东说念主员形象；   （13）其他法律、行政法例和中国证监会礼貌辞让的步履。   （五）基金经管东说念主对于辞让性步履的承诺   为爱戴基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   如法律、行政法例或监管部门取消或调治上述辞让性礼貌，如适用于本基金， 基金经管东说念主在履行适当顺次后，本基金可不受上述礼貌的限制或以调治后的礼貌 为准。   （六）基金司理承诺 持有东说念主谋取最大利益； 基金投资内容、基金投资筹划等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从 事相干的往还行径；   （七）基金经管东说念主的里面胁制轨制   （1）保证公司筹划运作严格礼服国度关连法律法例、行业监管司法及公司 里面规章轨制，促进公司正当筹划、法式运作筹划理念的形成。   （2）真贵和化解筹划风险和说念德风险，提高筹划经管效益，确保筹划业务 的稳健运行和受托资产的安全竣工，终局公司连接、褂讪、健康发展。   （3）确保受托资产和公司的业务记载、财务信息和其他信息的真确、准确、 竣工、实时。   （1）健全性原则。里面胁制应当包括公司的各项业务、各个部门和各级东说念主 员，并涵盖决策、履行、监督、反馈等各个智力。   （2）灵验性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控顺次，维 护内控轨制的灵验履行。   （3）稀少性原则。公司各部门和岗亭职责应当保持相对稀少，公司受托资 产、自有资产、其他资产的运作应当分离。   （4）互相制约原则。公司里面部门和岗亭的成就应当权责分明、互相制衡。   东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   （5）成本效益原则。公司运用科学化的筹划经管方法裁汰运作成本，提高 经济效益，以合理的胁制成本达到最好的里面胁制后果。   （1）正当合规性原则。公司里面胁制轨制应相宜国度法律、法例、规章和 各项礼貌。   （2）全面性原则。里面胁制轨制应涵盖公司筹划经管的各个智力,不应留有 轨制上的空缺或瑕疵。   （3）审慎性原则。制定里面胁制轨制应以审慎筹划、真贵和化解风险为出 发点。   （4）应时性原则。里面胁制轨制的制定应跟着关连法律法例的调治和公司 筹划战术、筹划方针、筹划理念等表里部环境的变化进行实时的修改或完善。   基金经管东说念主根据关连法律法例和公司礼貌的礼貌，建立了法式的治理结构和 议事司法，明确了决策、履行、监督等方面的职责权限，形成了科学灵验的职责 单干和制衡机制。董事会、筹划经管层大约根据公司礼貌以及关连议事司法运行 并利用权益。   基金经管东说念主设董事会，对鼓动负责。基金经管东说念主已制定董事会议事司法，规 定了董事会会议的召开及表决顺次和职责等；并制定稀少董事轨制，进一步完善 法东说念主治理结构，促进公司法式运作。   筹划经管层负责组织实施董事会决议，主理基金经管东说念主的筹划经管作事，负 责筹划经管中风险经管作事的日常运行，负责董事会授权范围内首要筹划技俩和 更动业务的风险评估和决策。筹划经管层下设投资决策委员会、风险胁制委员会、 产物委员会、信息时间治理委员会、估值委员会等委员会，并隔离制定了相应的 议事司法，对各项首要业务及投资进行决策与风险胁制。   公司奉命法律法例和公司礼貌，按照业务的性质和特色以及《上海东方证券 资产经管有限公司里面胁制大纲》的关连要求严格制定经管轨制、操作历程和岗 位手册，明确揭示不同行务可能存在的风险点并采取胁制措施，并根据法律法例 和公司业务发展的变化情况，应时进行编削。   东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   公司针对以下内容建立基本经管轨制：投资经管、销售经管、资产证券化业 务经管、合规与风险经管、司帐运营、信息时间经管和数据治理、东说念主力资源经管、 良友档案经管、信息败露和紧迫应变等。   各职能部门在基本经管轨制的基础上，制定部门业务规章，对各部门的主要 职责、岗亭成就、岗亭作事、操作守则等进行说明。   （1）本基金经管东说念主承诺以上里面胁制的败露真确、准确。   （2）本基金经管东说念主承诺将根据阛阓环境的变化及公司的发展不停完善里面 胁制轨制。    东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）                  四、基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主概况   称号：中国成立银行股份有限公司(简称：中国成立银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   法定代表东说念主：张金良   成立地间：2004 年 09 月 17 日   组织体式：股份有限公司   注册老本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：连接筹划   基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字199812 号   揣摸东说念主：王小飞   揣摸电话：(021) 6063 7103   （二）主要东说念主员情况   中国成立银行总行设资产托管业务部，下设概括处、基金业务处、证券保障 业务处、搭理相信业务处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户服务 与业务协同处、运营经管处、跨境与外包经管处、托管应用系统援手处、内控合 规处等 12 个职能处室，在北京、上海、合肥设有托管运营中心，共有职工 300 余东说念主。自 2007 年起，资产托管业务部链接礼聘外部司帐师事务所对托管业务进 行里面胁制审计，并已经成为通例化的内控作事技能。   （三）基金托管业务筹划情况   动作国内首批开办证券投资基金托管业务的交易银行，中国成立银行一直秉 持“以客户为中心”的筹划理念，不停加强风险经管和里面胁制，严格履行托管 东说念主的各项职责，切实爱戴资产持有东说念主的正当权益，为资产请托东说念主提供高质地的托 管服务。经过多年稳步发展，中国成立银行托管资产界限不停扩大，托管业务品 种不停加多，已形成包括证券投资基金、社保基金、保障资金、基本养老个东说念主账 户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等产物在内的托管业务体系，是目 前国内托管业务品种最皆全的交易银行之一。甘休 2023 年年末，中国成立银行    东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 已托管 1334 只证券投资基金。中国成立银行专科高效的托管服务智力和业务水 平，赢得了业内的高度认同。中国成立银行屡次被《全球托管东说念主》、《财资》、 《环球金融》杂志及《中国基金报》评比为“最好托管银行”、链接多年荣获中 央国债登记结算有限作事公司（中债）“优秀资产托管机构”、银行间阛阓算帐 所股份有限公司（上清所）“优秀托管银行”奖项、并先后荣获《亚洲银人人》 颁发的 2017 年度“最好托管系统实施奖”、2019 年度“中国年度托管业务科技 实施奖”、2021 年度“中国最好数字化资产托管银行”、以及 2020 及 2022 年度 “中国年度托管银行（大型银行）”奖项。2022 年度，荣获《环球金融》“中国                        “中国最好 QFI 托管银行” 最好次托管银行”，并动作唯独中资银行取得《财资》 奖项。2023 年度，荣获中国基金报“公募基金 25 年最好基金托管银行”奖项。   （四）基金托管东说念主的里面胁制轨制   动作基金托管东说念主，中国成立银行严格礼服国度关连托管业务的法律法例、行 业监管规章和中国成立银行里面关连经管礼貌，称职筹划、法式运作、严格查验， 确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全竣工，确保关连信息的真确、准确、 竣工、实时，保护基金份额持有东说念主的正当权益。   中国成立银行设有风险内控经管委员会，负责全行风险经管与里面胁制作事， 对托管业务风险经管和里面胁制的灵验性进行领导。资产托管业务部配备了专职 内控合规东说念主员负责托管业务的内控合规作事，具有稀少利用内控合规作事权益和 智力。   资产托管业务部具备系统、完善的轨制胁制体系，建立了经管轨制、胁制制 度、岗亭职责、业务操作历程，不错保证托管业务的法式操作轻柔利进行；业务 东说念主员具备从业履历；业务经管严格实行复核、审核、查验轨制，授权作事实行集 中胁制，业务印记按规程撑持、存放、使用，账户良友严格撑持，制约机制严格 灵验；业务操作区专门成就，封锁经管，实施音像监控；业务信息由专职信息披 露东说念主负责，留意泄密；业求终局自动化操作，留意东说念主为事故的发生，时间系统完 整、稀少。   东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   （五）基金托管东说念主对基金经管东说念主运作基金进行监督的方法和顺次   依照《基金法》偏执配套法例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 作。利用自行开导的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法例以 及基金合同礼貌，对基金经管东说念主运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情 况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金算帐和核算服务智力中，对基 金经管东说念主发送的投资指示、基金经管东说念主对各基金用度的索取与开支情况进行查验 监督。   （1）每作事日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比 例胁制等情况进行监控，如发现投资特地情况，向基金经管东说念主进行风险请示，与 基金经管东说念主进行情况核实，督促其纠正，如有首要特地事项实时禀报中国证监会。   （2）收到基金经管东说念主的划款指示后，对指示要素等内容进行核查。   （3）通落伍间或非时间技能发现基金涉嫌违法往还，电话或书面要求基金 经管东说念主进行解释或举证，如有必要将实时禀报中国证监会。   东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）                五、相干服务机构   （一）基金份额销售机构   （1）直销中心   称号：上海东方证券资产经管有限公司   住所：上海市黄浦区中山南路109号7层-11层   办公地址：上海市黄浦区外马路108号供销大厦8层   法定代表东说念主：杨斌   传真：021-63326381   揣摸东说念主：吴比   客服电话：4009200808   公司网址：www.dfham.com   （2）网上往还系统   网上往还系统包括基金经管东说念主公司网站（www.dfham.com）、东方红资产管 理APP、基金经管东说念主微信服务号和基金经管东说念主指定且授权的电子往还平台。个东说念主 投资者可登录上述网上往还系统，在与基金经管东说念主达成网上往还的相干条约、接 受基金经管东说念主关连服务要求、了解关连基金网上往还的具体业务司法后，通过基 金经管东说念主网上往还系统办理开户、申购、赎回等业务。   基金经管东说念主可根据关连法律法例的要求，遴聘其他相宜要求的机构销售本 基金，并在基金经管东说念主网站败露本基金销售机构名录及相干信息。   （二）登记机构   称号：上海东方证券资产经管有限公司   住所：上海市黄浦区中山南路109号7层-11层   办公地址：上海市黄浦区外马路108号供销大厦7层-11层   法定代表东说念主：杨斌   电话：021-53952888   传真：021-63326970 东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 揣摸东说念主：钱庆 （三）出具法律想法书的讼师事务所 称号：上海市通力讼师事务所 住所：上海市浦东新区银城中路68号期间金融中心19层 办公地址：上海市浦东新区银城中路68号期间金融中心19层 负责东说念主：韩炯 电话：021-31358666 传真：021-31358600 揣摸东说念主：陈颖华 承办讼师：清早、陈颖华 （四）审计基金财产的司帐师事务所 称号：德勤华永司帐师事务所（特殊普通合伙） 注册地址：上海市延安东路222番外滩中心30楼 办公地址：上海市延安东路222番外滩中心30楼 负责东说念主：付建超 揣摸电话：021-61418888 传真：021-63350177 揣摸东说念主：史曼 承办注册司帐师：史曼、何淑婷    东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）                六、基金的召募   本基金由基金经管东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《基 金合同》偏执他关连礼貌召募，召募苦求经中国证监会2023年9月14日证监许可 【2023】2155号文准予注册。   （一）基金类型   债券型证券投资基金。   （二）基金的运作模样   契约型绽开式。   本基金每份基金份额成就90天锁定持有期，由红利再投资而来的基金份额不 受锁定持有期的限制。锁定持有期指基金合同收效日（对认购份额而言，下同）、 基金份额申购阐述日（对申购份额而言，下同）或基金份额颐养转入阐述日（对 颐养转入份额而言，下同）起（即锁定持有期肇端日），至基金合同收效日、基 金份额申购阐述日或基金份额颐养转入阐述日起的第90天（即锁定持有期到期日） 止。如该日为非作事日，则锁定持有期到期日相应顺延至下一个作事日。基金份 额在锁定持有期内不办理赎回、颐养转出业务，自锁定持有期到期日起（含该日）， 投资者可提倡赎回、颐养转出苦求。   （三）基金存续期限   不按时。   （四）基金份额类别成就   本基金根据认购用度、申购用度、销售服务费收取模样的不同，将基金份额 分为不同的类别。   A类基金份额：在投资东说念主认购、申购基金时收取认购费、申购费，而不从本 类别基金财产入网提销售服务费；   C类基金份额：在投资东说念主认购、申购基金时不收取认购费、申购费，而是从 本类别基金财产入网提销售服务费。   本基金A类基金份额、C类基金份额隔离成就代码，并隔离狡计基金份额净 值。狡计公式为:   T日某类基金份额净值＝T日该类基金份额的基金资产净值/T日该类基金份    东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 额余额总和。   投资东说念主在认购、申购基金份额时可自行遴聘基金份额类别。   在不违犯法律法例礼貌、基金合同的约定以及对基金份额持有东说念主利益无骨子 性不利影响的情况下，经与基金托管东说念主就算帐交收、核算估值、系统援手等方面 协商一致，基金经管东说念主在履行适当顺次后可加多、减少或调治基金份额类别成就、 对基金份额分类办法及司法进行调治并在调治实施之日前依照《信息败露办法》 的关连礼貌在礼貌媒介上公告，不需要召开基金份额持有东说念主大会。   （五）基金召募情况   召募期为2023年11月16日至2023年12月6日。经德勤华永司帐师事务所(特殊 普通合伙)验资，按照每份基金份额面值东说念主民币1.00元狡计，召募期共召募      东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）                七、基金合同的收效      （一）基金合同收效   根据关连礼貌，本基金得志《基金合同》收效条件，《基金合同》于2023年 金。      （二）基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产界限   《基金合同》收效后，链接20个作事日出现基金份额持有东说念主数目不悦200东说念主 或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金经管东说念主应当在按时禀报中给以败露； 链接60个作事日出现前述情形的，基金经管东说念主应当在10个作事日内向中国证监会 禀报并提倡惩处有筹划，如连接运作、颐养运作模样、与其他基金合并或者停止基 金合同等，并在6个月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决。   法律法例或中国证监会另有礼貌时，从其礼貌。   东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）        八、基金份额的申购与赎回   （一）基金的运作模样   契约型绽开式。   本基金每份基金份额成就90天锁定持有期，由红利再投资而来的基金份额不 受锁定持有期的限制。锁定持有期指基金合同收效日（对认购份额而言，下同）、 基金份额申购阐述日（对申购份额而言，下同）或基金份额颐养转入阐述日（对 颐养转入份额而言，下同）起（即锁定持有期肇端日），至基金合同收效日、基 金份额申购阐述日或基金份额颐养转入阐述日起的第90天（即锁定持有期到期日） 止。如该日为非作事日，则锁定持有期到期日相应顺延至下一个作事日。基金份 额在锁定持有期内不办理赎回、颐养转出业务，自锁定持有期到期日起（含该日）， 投资者可提倡赎回、颐养转出苦求。   （二）申购和赎回局面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将在基金经管东说念主 网站败露的销售机构名录中列明。基金经管东说念主可根据情况变更或增减销售机构， 并在基金经管东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业 局面或按销售机构提供的其他模样办理基金份额的申购与赎回。   （三）申购和赎回的绽开日实时分   投资东说念主在绽开日办理基金份额的申购和/或赎回，具体办理时分为上海证券 往还所、深圳证券往还所的时常往还日的往还时分，但基金经管东说念主可根据法律法 规、中国证监会的要求或基金合同的礼貌公告暂停申购、赎回。   基金合同收效后，若出现新的证券、期货往还阛阓或证券、期货往还所往还 时分变更或其他特殊情况，基金经管东说念主将视情况对前述绽开日及绽开时分进行相 应的调治，但应在实施前依照《信息败露办法》的关连礼貌在礼貌媒介上公告。   基金经管东说念主最先办理申购业务的时分将在基金经管东说念主的相干公告中礼貌。   本基金认购份额的锁定持有期到期日起（含该日），基金经管东说念主最先办理赎 回业务，具体日历在基金经管东说念主的相干公告中礼貌。除红利再投资而来的基金份   东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 独特，对于每份基金份额，自锁定持有期到期日起（含该日）才能办理赎回。   本基金于2024年2月19日绽开申购业务、于2024年3月6日绽开赎回业务。   基金经管东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时分办理基金份额的申购、 赎回或者颐养。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时分提倡申购、赎回或颐养 苦求且登记机构阐述接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽开日该类基金 份额申购、赎回的价钱。   （四）申购与赎回的原则 额净值为基准进行狡计； 进先出”原则进行处理； 投资者的正当权益不受挫伤并得到公正对待。   基金经管东说念主可在法律法例允许且对基金份额持有东说念主无骨子性不利影响的前 提下，对上述原则进行调治。基金经管东说念主必须在新司法最先实施前按照《信息披 露办法》的关连礼貌在礼貌媒介公告。   （五）申购与赎回的顺次   投资东说念主必须根据销售机构礼貌的顺次，在绽开日的具体业务办理时安分提倡 申购或赎回的苦求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主托福申购款项，申 购成立；基金份额登记机构阐述基金份额时，申购收效。   基金份额持有东说念主递交赎回苦求，赎回成立；基金份额登记机构阐述赎回时， 赎复活效。投资者赎回苦求收效后，基金经管东说念主将在T+7日（包括该日）内支付 赎回款项。遇证券、期货往还所或往还阛阓数据传输蔓延、通信系统故障、银行 数据交换系统故障或其他非基金经管东说念主及基金托管东说念主所能胁制的因素影响业务   东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 处理历程时，赎回款项顺延至下一个作事日划出。在发生无数赎回或基金合同载 明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同 关连要求处理。   基金经管东说念主应以往还时分终局前受理灵验申购和赎回苦求确今日动作申购 或赎回苦求日（T日），在时常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该往还的有 效性进行阐述。T日提交的灵验苦求，投资东说念主应在T+2日后（包括该日）实时到销 售网点柜台或以销售机构礼貌的其他模样查询苦求的阐述情况，不然，如因苦求 未得到基金登记机构的阐述而酿成的损失，由投资者自行承担。若申购不成立或 无效，则申购款项退还给投资东说念主。   基金销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表该苦求一定到手，而仅代表 销售机构如实接收到申购、赎回苦求。申购、赎回的阐述以基金登记机构的阐述 结果为准。对于苦求的阐述情况，投资东说念主应实时查询并妥善利用正当权利，不然， 由此产生的投资东说念主任何损失由投资东说念主自行承担。   （六）申购和赎回的数目限制 笔最低金额为10元东说念主民币（含申购费），通过其他销售机构申购本基金种种基金 份额的单笔最低申购名额及往还级差以各销售机构的具体礼貌为准。红利再投资 时，不受最低申购金额的限制。基金经管东说念主可根据阛阓情况，调治本基金种种基 金份额申购的单笔最低金额。   本基金暂不向金融机构自营账户（基金经管东说念主自有资金除外）销售，如改日 本基金绽开向金融机构自营账户公开销售或对销售对象的范围给以进一步限制， 基金经管东说念主将另行公告。   本基金单一投资者单日申购金额不进步1000万元（个东说念主、公募资产经管产物、 职业年金、企业年金筹划除外）。基金经管东说念主不错调治单一投资者单日申购金额 上限，具体礼貌请参见更新的招募说明书或相干公告。   投资者可屡次申购，单一投资者持有基金份额数不得达到或进步基金份额总 数的50%，但在基金运作过程中因基金份额赎回等基金经管东说念主无法给以胁制的情 形导致被迫达到或进步50%的除外。法律法例或监管部门另有礼貌的，从其礼貌。   东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 苦求不得低于1份。本基金基金份额持有东说念主每个往还账户的种种基金份额最低份 额余额为1份。因基金份额持有东说念主赎回、颐养等原因导致其单个基金往还账户内 剩余的某类基金份额低于1份时，登记机构可对剩余的该类基金份额自动进行强 制赎回处理。在相宜法律法例礼貌的前提下，各销售机构对种种基金份额的赎回 份额限制及最低份额余额限制有其他礼貌的，需同期苦守该销售机构的相干礼貌。 基金经管东说念主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。 基金经管东说念主基于投资运作与风险胁制的需要，可采取上述措施对基金界限给以控 制。具体见基金经管东说念主相干公告。 额的数目限制。基金经管东说念主应在调治实施前依照《信息败露办法》的关连礼貌在 礼貌媒介上公告。   （七）基金的申购费和赎回费   （1）A类基金份额的申购费率   本基金对通过基金经管东说念主直销中心申购A类基金份额的待业金客户与除此 之外的其他投资者实施隔离的申购费率。   待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老筹划筹集的资金偏执投资运 营收益形成的补充养老基金，包括世界社会保障基金、不错投资基金的方位社会 保障基金、企业年金单还是营以及麇集筹划、企业年金理事会请托的特定客户资 产经管筹划、企业年金待业金产物、个东说念主税收递延型交易养老保障产物、养老目 标基金以及职业年金筹划等。如将来出现经养老基金监管部门认同的新的养老基 金类型，基金经管东说念主可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入待业金客户 范围。非待业金客户指除待业金客户外的其他投资者。   通过基金经管东说念主直销中心申购A类基金份额的待业金客户的申购费率如下：            申购金额（M）             费率            M＜100 万元            0.08%   东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）            M≥500 万元             每笔 1000 元   其他投资者申购A类基金份额的申购费率如下：            申购金额（M）                费率            M＜100 万元               0.40%            M≥500 万元             每笔 1000 元   A类基金份额的申购用度由申购A类基金份额的投资者承担，不列入基金财 产，主要用于本基金的阛阓扩充、销售、登记等各项用度。投资者在一天之内如 果有多笔申购，适用费率按单笔隔离狡计。因红利再投资而产生的基金份额，不 收取相应的申购用度。   （2）C类基金份额的申购费率   本基金C类基金份额不收取申购费，收取销售服务费。    份额类别          基金份额持巧合分（L）                赎回费率                          L A类/C类基金份额                          L≥7日                 0   赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东说念主承担，赎回用度沿途归基金财产。 制，以确保基金估值的公正性，并履行相干信息败露义务。舞动订价机制的具体 处理原则与操作法式苦守相干法律法例以及监管部门、自律组织的礼貌，具体见 基金经管东说念主届时的相干公告。 有东说念主利益无骨子性不利影响的情形下根据阛阓情况制定基金促销筹划，针对投资 东说念主按时或不按时地开展基金促销行径。在基金促销行径期间，按相干监管部门要 求履行必要手续后（如需），基金经管东说念主及销售机构不错适当开展本基金的申购 费率、赎回费率和销售服务费率的优惠行径。   （八）申购和赎回的数额和价钱    东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   本基金A类和C类基金份额隔离成就基金代码，并将隔离狡计和败露基金份 额净值。本基金种种基金份额的基金份额净值的狡计，均保留到极少点后4位， 极少点后第5位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产享有或承担。T日的 种种基金份额净值在今日收市后狡计，并在T+1日内公告。遇特殊情况，经履行 适当顺次，不错适当蔓延狡计或公告。   （1）A类基金份额的申购份额狡计   A类基金份额的申购金额包括申购用度和净申购金额，其中：   申购用度适用比例费率时，申购份额的狡计方法如下：   净申购金额=申购金额/（1+申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/申购当日A类基金份额净值   申购用度为固定金额时，申购份额的狡计方法如下：   申购用度=固定金额   净申购金额=申购金额-申购用度   申购份额=净申购金额/申购当日A类基金份额净值   （2）C类基金份额的申购份额狡计   申购份额=申购金额/申购当日C类基金份额净值   （3）申购份额的余额的处理模样：   申购的灵验份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值，灵验份额单元 为份，上述狡计结果均按四舍五入方法，保留到极少点后2位，由此产生的收益 或损失由基金财产享有或承担。   例：某投资东说念主（非待业金客户）投资40,000元申购A类基金份额，申购费率 为0.40%，假设申购当日A类基金份额净值为1.0400元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额=40,000/（1+0.40%）=39,840.64元   申购用度=40,000-39,840.64=159.36元   申购份额=39,840.64/1.0400=38,308.31份   即：该投资东说念主（非待业金客户）投资40,000元申购A类基金份额，假设申购 当日A类基金份额净值为1.0400元，可得到38,308.31份A类基金份额。    东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   例：某投资东说念主投资40,000元申购C类基金份额，假设申购当日C类基金份额净 值为1.0400元，则其可得到的申购份额为：   申购份额=40,000/1.0400=38,461.54份   即：该投资东说念主投资40,000元申购C类基金份额，假设申购当日C类基金份额净 值为1.0400元，可得到38,461.54份C类基金份额。   （1）本基金采取份额赎回模样，赎回价钱以赎回当日的该类基金份额净值 为基准进行狡计，狡计公式：   赎回总金额=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×该类基金份额的赎回费率   净赎回金额=赎回总金额-赎回用度   （2）赎回金额的余额的处理模样：   赎回金额为按推行阐述的灵验赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除 相应的用度，赎回金额单元为元。上述狡计结果均按四舍五入方法，保留到极少 点后2位，由此产生的收益或损失由基金财产享有或承担。   例：某投资东说念主赎回1万份A类或C类基金份额（红利再投资得来的份额），假 设持有期间为10天，赎回当日A类或C类基金份额净值是1.0160元，对应的赎回费 率为0，则其可得到的净赎回金额为：   赎回总金额=10,000×1.0160=10,160.00元   赎回用度=10,160.00×0=0.00元   净赎回金额=10,160.00-0.00=10,160.00元   即：投资东说念主赎回本基金1万份A类或C类基金份额（红利再投资得来的份额）， 假设持有期间为10天，赎回当日A类或C类基金份额净值是1.0160元，则其可得到 的净赎回金额为10,160.00元。   （九）申购和赎回的登记   投资者T日申购基金到手后，基金登记机构在T+1日为投资者登记权益并办 理登记手续。   投资者T日赎回基金到手后，基金登记机构在T+1日为投资者办理扣除权益 的登记手续。   东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   基金经管东说念主不错在法律法例允许的范围内，照章对上述登记办理时分进行调 整，但不得骨子影响投资者的正当权益，并应在调治实施日前依照《信息败露办 法》的关连礼貌，在礼貌媒介公告。   （十）断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金经管东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购苦求： 绝接受投资东说念主的申购苦求。 当日基金资产净值。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 格且采取估值时间仍导致公允价值存在首要不深信性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金经管东说念主应当暂停接受基金申购苦求。 份额的比例达到或者进步50%，或者变相藏匿50%集合度的情形时，基金经管东说念主 有权对该等申购苦求进行部分阐述或断绝接受该等申购苦求。 情况导致基金销售系统或基金登记系统或基金司帐系统无法时常运行。 的基金总界限、单日净申购比例上限、单一投资东说念主单日申购金额上限，基金经管 东说念主有权对该等申购苦求进行部分阐述或断绝接受该等申购苦求。   发生上述1、2、3、5、6、8、10项暂停申购情形之一且基金经管东说念主决定暂停 接受投资东说念主申购苦求时，基金经管东说念主应当根据关连礼貌在礼貌媒介上刊登暂停申 购公告。如果投资东说念主的申购苦求被沿途或部分断绝的，被断绝的申购款项将退还 给投资东说念主。在暂停申购的情况排除时，基金经管东说念主应实时规复申购业务的办理。   东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   （十一）暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金经管东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或减速支付赎回 款项： 投资东说念主的赎回苦求或减速支付赎回款项。 日基金资产净值。 经管东说念主可暂停接受基金份额持有东说念主的赎回苦求。 格且采取估值时间仍导致公允价值存在首要不深信性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金经管东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。   发生上述情形之一且基金经管东说念主决定暂停接受赎回苦求或减速支付赎回款 项时，基金经管东说念主应在当日报中国证监会备案，并根据关连礼貌在礼貌媒介上刊 登暂停赎回公告。已阐述的赎回苦求，基金经管东说念主应足额支付；如暂时不行足额 支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分拨给赎回苦求东说念主， 未支付部分可减速支付。若出现上述第4项所述情形，按基金合同的相干要求处 理。基金份额持有东说念主在苦求赎回时可事前遴聘将当日可能未获受理部分给以捣毁。 在暂停赎回的情况排除时，基金经管东说念主应实时规复赎回业务的办理，并依照关连 礼貌在礼貌媒介上公告。   （十二）无数赎回的情形及处理模样   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总和加上基金 颐养中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金颐养中转入苦求份额 总和后的余额）进步上一作事日基金总份额的10%时，即合计是发生了无数赎回。   东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   当基金出现无数赎回时，基金经管东说念主不错根据基金其时的资产组合情景决定 全额赎回、减速支付赎回款项、部分缓期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金经管东说念主合计有智力支付投资东说念主的沿途赎回苦求时， 按时常赎回顺次履行。   （2）部分缓期赎回：当基金经管东说念主合计支付投资东说念主的赎回苦求有窒碍或认 为因支付投资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大 波动时，基金经管东说念主在当日接受赎回比例不低于上一作事日基金总份额的10%的 前提下，可对其余赎回苦求缓期办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎 回苦求量占赎回苦求总量的比例，深信当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分， 投资东说念主在提交赎回苦求时不错遴聘缓期赎回或取消赎回。遴聘缓期赎回的，将自 动转入下一个绽开日不绝赎回，直到沿途赎回为止；遴聘取消赎回的，当日未获 受理的部分赎回苦求将被捣毁。缓期的赎回苦求与下一绽开日赎回苦求一并处理， 无优先权并以下一绽开日的该类基金份额净值为基础狡计赎回金额，依此类推， 直到沿途赎回为止。   （3）发生无数赎回，且单个基金份额持有东说念主赎回苦求进步上一作事日基金 总份额30%的情形下，对单个基金份额持有东说念主进步上一作事日基金总份额30%以 上的赎回苦求，基金经管东说念主不错缓期办理赎回。对单个基金份额持有东说念主30%以内 （含30%）的赎回苦求按普通基金份额持有东说念主（即其他赎回苦求未进步上一作事 日基金总份额30%以上的基金份额持有东说念主）赎回顺次（包括无数赎回）办理，对 该单个基金份额持有东说念主进步30%的赎回苦求不错进行缓期办理。对于未能赎回部 分，该基金份额持有东说念主在提交赎回苦求时不错遴聘缓期赎回或取消赎回。遴聘延 期赎回的，将自动转入下一个绽开日不绝赎回，直到沿途赎回为止；遴聘取消赎 回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被捣毁。缓期的赎回苦求与下一绽开日赎 回苦求一并处理，无优先权并以下一绽开日的该类基金份额净值为基础狡计赎回 金额，依此类推，直到沿途赎回为止。   基金经管东说念主在履行适当顺次后，有权根据其时阛阓环境调治前述比例及处理 司法，并在礼貌媒介上进行公告。   （4）暂停赎回：链接2个绽开日以上（含本数）发生无数赎回，如基金经管 东说念主合计有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；已经接受的赎回苦求不错减速支付   东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 赎回款项，但不得进步20个作事日，并应当在礼貌媒介上进行公告。   当发生上述无数赎回并采取相干措施时，基金经管东说念主应当通过邮寄、传真或 者招募说明书礼貌的其他模样在3个往还日内文书基金份额持有东说念主，说明关连处 理方法，并在两日内在礼貌媒介上刊登公告。   （十三）暂停申购或赎回的公告和再行绽开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 绽开申购或赎回公告，并公布最近1个作事日种种基金份额的基金份额净值。   （十四）基金的颐养   基金经管东说念主不错根据相干法律法例以及基金合同的礼貌决定开办本基金与 基金经管东说念主经管的其他基金之间的颐养业务，基金颐养不错收取一定的颐养费， 相干司法由基金经管东说念主届时根据相干法律法例及基金合同的礼貌制定并公告，并 提前奉告基金托管东说念主与相干机构。   （十五）基金的非往还过户   基金的非往还过户是指基金登记机构受理秉承、离异、法东说念主履历丧失、捐赠 和司法强制履行等情形而产生的非往还过户以及登记机构认同、相宜法律法例的 其它非往还过户。不管在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有 本基金基金份额的投资东说念主。   秉承是指基金份额持有东说念主圆寂，其持有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承； 捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会或社 会团体；法东说念主履历丧失指法东说念主鼓动因收场、破产、合并、分立、收歇、刊出等原 因，在法东说念主履历丧失后将其持有的基金份额划转给其他当然东说念主或机构；司法强制 履行是指司法机构依据收效司法文书将基金份额持有东说念主理有的基金份额强制划 转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非往还过户必须提供基金登记机构要求 提供的相干良友，对于相宜条件的非往还过户苦求按基金登记机构的礼貌办理， 并按基金登记机构礼貌的圭臬收费。   （十六）基金的转托管   东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照礼貌的圭臬收取转托管费。   （十七）按时定额投资筹划   基金经管东说念主不错为投资东说念主办理按时定额投资筹划，具体司法由基金经管东说念主另 行礼貌。投资东说念主在办理按时定额投资筹划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金经管东说念主在相干公告或更新的招募说明书中所礼貌的按时定 额投资筹划最低申购金额。   （十八）基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、相宜法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分份额仍然参与收益分拨，被冻结部分产生的 权益一并冻结。法律法例或监管机构另有礼貌的除外。   （十九）基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金经管东说念主可受理基金份额持有东说念主通 过中国证监会认同的往还局面或者往还模样进行份额转让的苦求并由基金登记 机构办理基金份额的过户登记。基金经管东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前 公告，基金份额持有东说念主应根据基金经管东说念主公告的业务司法办理基金份额转让业务。   （二十）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机 制”部分的礼貌或届时的相干公告。   东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）               九、基金的投资   （一）投资方针   本基金在严格胁制风险的基础上严慎投资，力求为投资者提供高于功绩相比 基准的投资薪金。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有讲求流动性的金融器用，包括国内照章刊行的债券 （含国债、央行单子、方位政府债、政府援手机构债、金融债、企业债、公司债 （含证券公司公开导行的短期公司债券）、次级债、短期融资券、超短期融资券、 中期单子、可分离往还可转债的纯债部分等）、资产援手证券、债券回购、同行 存单、银行进款、货币阛阓器用、信用繁衍品、国债期货以及法律法例或中国证 监会允许基金投资的其他金融器用，但须相宜中国证监会相干礼貌。   本基金不投资于股票等权益类资产，也不投资于可颐养债券（可分离往还可 转债的纯债部分除外）、可交换债券。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主履行适当程 序后，不错将其纳入投资范围，其投资比例苦守届时有师法律法例或相干礼貌。   本基金的投资比例为：   本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%。每个往还日日终在扣除 国债期货合约需缴纳的往还保证金后，现金或到期日在一年以内的政府债券的比 例共计不低于基金资产净值的 5%，前述现金不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等。   如果法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金经管东说念主在履 行适当顺次后，不错调治上述投资品种的投资比例。   （三）投资策略   本基金将采取从上至下的方法，在充分商酌基本宏不雅经济时势以及微不雅阛阓 主体的基础上，对阛阓基本利率、债券类资产收益率、货币类资产收益率等大类 资产收益率水平变化进行评估，并结合种种别资产的波动性以及流动性情景分析， 针对不同行业、不同投资品种遴聘投资策略，以此作念出资产配置及风险胁制。   东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   （1）利率类投资策略   本基金对国表里经济运行趋势进行分析和揣摸，利用量化方法深远分析和预 测国债、央行单子等利率投资品种的收益和风险，垄断产物组合的平均久期，选 择合适的期限结构的配置策略，具体策略如下： 深信组合的举座久期，灵验胁制举座资产风险。 券子阛阓风险－收益特征、流动性性格的基础上构建调治组合（包括跨阛阓套利 操作），以提高投资收益。 券品种进行投资。   （2）信用债投资策略   本基金将投资于信用评级不低于AA+的信用债（含资产援手证券，下同）。 其中，本基金投资于信用评级为AAA的信用债不低于信用债资产的50%，投资于 信用评级为AA+的信用债不高于信用债资产的50%。上述信用评级为债项评级， 短期融资券、超短期融资券等短期信用债以及无债项评级的信用债，则参照主体 信用评级。本基金将概括参考国内照章成立并领有证券评级天赋的评级机构所出 具的信用评级（具体评级机构名单以基金经管东说念主阐述为准）。如信用债出现莫得 对应信用评级的情况，基金经管东说念主将结合里面信用评级司法进行稀少判断与认定。 信用债的信用评级以基金经管东说念主的判断与认定结果为准。本基金持有信用债（资 产援手证券除外）期间，如果其信用评级着落导致不再相宜前述圭臬，应在该信 用债可往还之日起3个月内调治至相宜约定，中国证监会礼貌的特殊情形除外。   （3）资产援手证券投资策略   本基金资产援手证券的投资将采取从下到上的方法，结合信用经管和流动性 经管，重心考察资产援手证券的资产池现金流变化、信用风险情况、阛阓流动性 等，采取量化方法对资产援手证券的价值进行评估，精选毁约或逾期风险可控、 收益率较高的资产援手证券技俩，在灵验散布风险的前提下死力为投资东说念主谋求较 高的投资组合薪金率。   东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   （4）债券回购杠杆策略   本基金将在阛阓资金面和债券阛阓基本面分析的基础上结合个券分析和组 合风险经管结果，积极参与债券回购往还，放大固定收益类资产投资比例，追求 固定收益类资产的逾额收益。   （5）证券公司短期公司债券投资策略   本基金主要从分析证券行业举座情况、证券公司基本面情况发轫，包括通盘 证券行业的发展近况，发展趋势，具体证券公司的筹划情况、资产欠债情况、现 金流情况，从而分析证券公司短期公司债券的毁约风险及合理的利差水平，对质 券公司短期公司债券进行稀少、客不雅的价值评估。   本基金在进行国债期货投资时，将根据风险经管原则，以套期保值为目的， 结合国债期货的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多 头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。   本基金将按照风险经管的原则，以风险对冲为目的参与信用繁衍品往还。本 基金将根据所持标的债券等固定收益品种的投资策略，审慎开展信用繁衍品投资， 合理深信信用繁衍品的投资金额、期限等。同期，本基金将加强基金投资信用衍 生品的往还敌手方、创设机构的风险经管，合理散布往还敌手方、创设机构的集 中度，对往还敌手方、创设机构的财务情景、偿付智力及杠杆水对等进行必要的 尽责拜访与严格的准入经管。   （四）投资限制   本基金的投资组合将苦守以下限制： 持现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例共计不低于基金资产净值的    东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 的10%，实足按照关连指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此要求 礼貌的比例限制； 金资产净值的10%； 该资产援手证券界限的10%； 券，不得进步其种种资产援手证券共计界限的10%； 基金持有资产援手证券期间，如果其信用品级着落、不再相宜投资圭臬，应在评 级禀报发布之日起3个月内给以沿途卖出；   ①基金在职何往还日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得进步基金资 产净值的15%。   ②基金在职何往还日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得进步基金持有 的债券总市值的30%。   ③基金在职何往还日内往还（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得 进步上一往还日基金资产净值的30%。   ④基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖 放洋债期货合约价值，共计（轧差狡计）应当相宜基金合同对于债券投资比例的 关连约定； 开展逆回购往还的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保 持一致； 的15%；   因证券阛阓波动、基金界限变动等基金经管东说念主之外的因素致使基金不相宜前      东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 款所礼貌的比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； 繁衍品，持有的信用繁衍品的口头本金不得进步本基金对应受保护债券面值的 进步基金资产净值的10%；    因证券、期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金界限变动等基金经管东说念主之外 的因素致使基金不相宜前述14）、15）所礼貌比例限制的，基金经管东说念主应在3个 月之内进行调治；    除第2）、9）、12）、13）、14）、15）条外，因证券、期货阛阓波动、证 券刊行东说念主合并、基金界限变动等基金经管东说念主之外的因素致使基金投资比例不相宜 上述礼貌投资比例的，基金经管东说念主应当在10个往还日内进行调治，但中国证监会 礼貌的特殊情形除外。法律法例另有礼貌的，从其礼貌。    基金经管东说念主应当自基金合同收效之日起6个月内使基金的投资组合比例相宜 基金合同的关连约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基 金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起开 始。    法律法例或监管部门取消或调治上述限制，如适用于本基金，则在履行适当 顺次后，本基金投资不再受相干限制或按照调治后的礼貌履行, 基金经管东说念主实时 根据《信息败露办法》礼貌在礼貌媒介公告。    为爱戴基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：    （1）承销证券；    （2）违犯礼貌向他东说念主贷款或者提供担保；    （3）从事承担无尽作事的投资；    （4）买卖其他基金份额，关联词法律法例或中国证监会另有礼貌的除外；    （5）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；    （6）从事内幕往还、独揽证券往还价钱偏执他不朴直的证券往还行径；      东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   （7）法律、行政法例和中国证监会礼貌辞让的其他行径。   如法律、行政法例或监管部门取消或调治上述辞让性礼貌，如适用于本基金， 基金经管东说念主在履行适当顺次后，本基金可不受上述礼貌的限制或以调治后的礼貌 为准。   基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主偏执控股鼓动、推行 胁制东说念主或者与其有其他首要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联往还的，应当相宜基金的投资方针和投资策略，苦守 基金份额持有东说念主利益优先原则，真贵利益突破，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照阛阓公正合理价钱履行。相干往还必须事前得到基金托管东说念主的欢跃，并 按法律法例给以败露。首要关联往还应提交基金经管东说念主董事会审议，并经过三分 之二以上的稀少董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联往还事项进行 审查。      （五）功绩相比基准   本基金的功绩相比基准为：中债概括全价指数收益率×80%+同期中国东说念主民银 行公布的一年期银行按时进款税后收益率×20%。   其中，中债概括全价指数由中央国债登记结算有限作事公司编制，其样本范 围涵盖银行间阛阓和往还所阛阓，成份债券包括国度债券、企业债券、央行单子 等扫数主要债券种类，具有平凡的阛阓代表性，大约反应中国债券阛阓的总体走 势。   本基金功绩相比基准当今大约较好地反应本基金的风险收益特征。如果今后 法律法例发生变化，或者有更泰斗的、更能为阛阓深广接受的功绩相比基准推出， 或者是阛阓上出现愈加适当用于本基金的功绩基准时，基金经管东说念主与基金托管东说念主 协商一致且按照监管部门要求履行适当顺次后，本基金不错变更功绩相比基准并 在礼貌媒介上实时公告，无需召开基金份额持有东说念主大会。      （六）风险收益特征   本基金是一只债券型基金，其预期风险与收益高于货币阛阓基金，低于股票 型基金和羼杂型基金。      （七）基金经管东说念主代表基金利用债权东说念主权利的处理原则及方法      东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 份额持有东说念主的利益； 东说念主牟取任何欠妥利益。     （八）侧袋机制的实施和投资运作安排     当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大适度保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商酌司帐师事 务所想法后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。     侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。     侧袋账户的实施条件、实施顺次、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有首要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的 礼貌。     （九）基金投资组合禀报     以下投资组合禀报数据甘休2024年6月30日。                                                   占基金总资产 序号              技俩               金额（元）                                                   的比例（%）      其中：股票                                    -           -      其中：债券                       613,705,042.86       95.42         资产援手证券                                -           -      其中：买断式回购的买入返售金融资产                        -           -     （1）禀报期末按行业分类的境内股票投资组合          东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）         本基金不参与股票投资。         （2）禀报期末按行业分类的港股通投资股票投资组合         本基金不参与股票投资。         （1）禀报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资 明细         本基金不参与股票投资。 序号            债券品种             公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）            其中：政策性金融债             30,168,517.81    6.09 细                                                            占基金资产净值 序号 债券代码             债券称号       数目（张） 公允价值（元）                                                             比例（%）                      二级 02                      MTN006A                        二级                      二级 03 券投资明细         本基金本禀报期末未持有资产援手证券。      东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 明细     本基金本禀报期末未持有贵金属。 细     本基金本禀报期末未持有权证。     （1）本期国债期货投资政策     本基金在进行国债期货投资时，将根据风险经管原则，以套期保值为目的， 结合国债期货的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多 头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。     （2）禀报期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细     本基金本禀报期未进行国债期货投资。     （3）本期国债期货投资评价     本基金本禀报期未进行国债期货投资。     （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案调 查，或在禀报编制日前一年内受到公开贬低、处罚的情形     本基金投资的前十名证券刊行主体中，上海银行股份有限公司在禀报编制日 前一年内曾受到国度金融监督经管总局上海监管局、国度外汇经管局上海市分局 的处罚，中国银行股份有限公司在禀报编制日前一年内曾受到国度外汇经管局北 京市分局、中国东说念主民银行、国度金融监督经管总局的处罚，中国农业银行股份有 限公司在禀报编制日前一年内曾受到国度金融监督经管总局、国度外汇经管局北 京市分局的处罚，交通银行股份有限公司在禀报编制日前一年内曾受到国度金融 监督经管总局的处罚，中信证券股份有限公司在禀报编制日前一年内曾受到中国 证券监督经管委员会的处罚。     本基金对上述证券的投资决策顺次相宜基金合同及公司轨制的相干礼貌，本 基金经管东说念主会对上述证券不绝保持追踪商酌。     本基金持有的前十名证券中其余证券的刊行主体本期未出现被监管部门立   东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 案拜访，或在禀报编制日前一年内受到公开贬低、处罚的情形。  （2）基金投资的前十名股票是否超出基金合同礼貌的备选股票库  本基金不参与股票投资。  （3）其他资产组成 序号           称号                    金额（元）  （4）禀报期末持有的处于转股期的可颐养债券明细  本基金本禀报期末未持有处于转股期的可颐养债券。  （5）禀报期末前十名股票中存在运动受限情况的说明  本基金不参与股票投资。  （6）投资组合禀报附注的其他翰墨描摹部分  由于四舍五入的原因，投资组合禀报中市值占净值比例的分项之和与共计项 之间可能存在尾差。   东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）                十、基金的功绩   基金经管东说念主依照恪尽责守、竭诚信用、严慎发愤的原则经管和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其改日表 现。投资有风险,投资东说念主在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。   以下基金功绩数据甘休2024年6月30日。 其与同期功绩相比基准收益率的相比                 东方红季鑫90天持有纯债A                                  功绩比     功绩相比                       净值增               净值增                较基准     基准收益     阶段                长率标                         ①－③      ②－④               长率①                收益率     率圭臬差                       准差②                                   ③        ④                 东方红季鑫90天持有纯债C                                  功绩比     功绩相比                       净值增               净值增                较基准     基准收益     阶段                长率标                         ①－③      ②－④               长率①                收益率     率圭臬差                       准差②                                   ③        ④ 收益率变动的相比   东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）  注：（1）基金合同于2023年12月8日收效，自合同收效日起至本禀报期末不 满一年。  （2）本基金建仓期6个月，即从2023年12月8日起至2024年6月7日，建仓期 终局时各项资产配置比例均相宜基金合同约定。   东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）              十一、基金的财产   （一）基金资产总值  基金资产总值是指基金领有的种种有价证券、银行进款本息、基金应收申 购款偏执他资产的价值总和。   （二）基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户  基金托管东说念主根据相干法律法例、法式性文献为本基金开立资金账户、证券 账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东说念主、基金 托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏执他基金财产账户 相稀少。   （四）基金财产的撑持和贬责  本基金财产稀少于基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由 基金托管东说念主撑持。基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以 其自有的财产承担其自身的法律作事，其债权东说念主不得对本基金财产利用请求冻 结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的礼貌贬责外，基金财产 不得被贬责。  基金经管东说念主、基金托管东说念主因照章收场、被照章捣毁或者被照章宣告破产等 原因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金经管东说念主经管运作基金财产 所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务互相抵销；基金经管东说念主经管运作 不同基金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产自身承担 的债务，不得对基金财产强制履行。      东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）                十二、基金资产估值      （一）估值日   本基金的估值日为本基金相干的证券往还局面的往还日以及国度法律法例 礼貌需要对外败露基金净值的非往还日。      （二）估值对象   基金所领有的债券、资产援手证券、国债期货合约、信用繁衍品和银行进款 本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。      （三）估值原则   基金经管东说念主在深信相干金融资产和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业会 计准则》、监管部门关连礼貌。 有报价的，除司帐准则礼貌的例外情况外，应将该报价不加调治地应用于该资产 或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往还日后未发生影响公允价值计量 的首要事件的，应采取最近往还日的报价深信公允价值。有充足根据标明估值日 或最近往还日的报价不行真确反应公允价值的，应酬报价进行调治，深信公允价 值。   与上述投资品种同样，但具有不同特征的，应以同样资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值时间中商酌不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值时间中不应将该限制作 为特征商酌。此外，基金经管东说念主不应试虑因其多量持有相干资产或欠债所产生的 溢价或折价。 利用数据和其他信息援手的估值时间深信公允价值。采取估值时间深信公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，只须在无法取得相干资产或欠债可不雅察输入值或 取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 使潜在估值调治对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的，应酬估值 进行调治并深信公允价值。      东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）      （四）估值方法   （1）已上市往还或挂牌转让的不含权固定收益品种，收用估值日第三方估 值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；   （2）已上市往还或挂牌转让的含权固定收益品种，收用估值日第三方估值 基准服务机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或保举估值全价进行估值；   （3）对于往还所上市往还的公开导行的可转债等有活跃阛阓的含转股权的 债券，实行全价往还的债券以估值日收盘价动作估值全价；实行净价往还的债券 以估值日收盘价并加计每百元税前应计利息动作估值全价；   （4）对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，利用回售权的，在回售登记日 至推行收款日历间以第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的唯独估值 全价或保举估值全价进行估值，同期充分商酌刊行东说念主的信用风险变化对公允价值 的影响。回售登记期截止日（含当日）后未利用回售权的按照长待偿期所对应的 价钱进行估值；   （5）已上市或挂牌转让且不存在活跃阛阓的有价证券，采取估值时间深信 公允价值。 当前情况下适用而且有满盈可利用数据和其他信息援手的估值时间深信其公允 价值。 可靠信息标明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基准服 务机构如在提供保举价钱的同期提供价钱区间动作公允价值的参考范围以及公 允价值存在首要不深信性的相干请示的，基金经管东说念主在与基金托管东说念主协商一致后， 可采取价钱区间中的数据动作该债券投资品种的公允价值。 值。   （1）国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价 的，且最近往还日后经济环境未发生首要变化的，采取最近往还日结算价估值。   东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   （2）信用繁衍品按第三方估值基准服务机构提供确当日估值价钱进行估值， 但基金经管东说念主照章应当承担的估值作事不因请托而免除；遴选的第三方估值基准 服务机构未提供估值价钱的，依照关连法律法例及《企业司帐准则》要求采取合 理估值时间深信公允价值。   持有的银行按时进款或文书进款以本金列示，按条约或合同利率逐日阐述利 息收入。如提前支取或利率发生变化，应实时进行账务调治。   对于按照中国法律法例礼貌应缴纳的各项税金，本基金将按权责发生制原则 进行估值；对于因税收礼貌调治或其他原因导致基金推行交征税金与估算的应交 税金有各异的，基金将在相干税金调治日或推行支付日进行相应的估值调治。 金经管东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 确保基金估值的公正性，并履行相干信息败露义务。 按国度最新礼貌估值。   如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及相干法律法例的礼貌或者未能充分爱戴基金份额持有东说念主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商惩处。   根据关连法律法例，基金经管东说念主狡计基金资产净值，基金托管东说念主复核、审查 基金经管东说念主狡计的基金资产净值。基金资产净值狡计、种种基金份额净值狡计和 基金司帐核算的义务由基金经管东说念主承担。本基金的基金司帐作事方由基金经管东说念主 担任，因此，就与本基金关连的司帐问题，如经相干各方在对等基础上充分磋磨 后，仍无法达成一致的想法，基金经管东说念主向基金托管东说念主出具盖印的书面说清朗， 按照基金经管东说念主对基金净值信息的狡计结果对外给以公布。   （五）估值顺次    东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 净值除以当日该类基金份额的余额数目狡计得出的结果，种种基金份额净值的计 算均精准到0.0001元，极少点后第5位四舍五入，由此产生的舛错计入基金财产。 基金经管东说念主不错诞生大额赎回情形下的净值精度救急调治机制。国度另有礼貌的， 从其礼貌。   基金经管东说念主于每个估值日狡计基金资产净值及种种基金份额净值，经基金托 管东说念主复核，并按礼貌公告。如遇特殊情况，经履行适当顺次，不错适当蔓延狡计 或公告。 或基金合同的礼貌暂停估值时除外。基金经管东说念主每个估值日对基金资产估值后， 将种种基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管 理东说念主按礼貌对外公布。   （六）估值瑕疵的处理   基金经管东说念主和基金托管东说念主将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值极少点后4位以内（含第4位）发生估 值瑕疵时，视为该类基金份额净值瑕疵。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金经管东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的错误酿成估值瑕疵，导致其他当事东说念主遭逢损失的，错误 的作事东说念主应当对由于该估值瑕疵遭逢损欠妥事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述 “估值瑕疵处理原则”给予补偿，承担补偿作事。   上述估值瑕疵的主要类型包括但不限于：良友申报差错、数据传输差错、数 据狡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值瑕疵已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值瑕疵作事方应及 时迷惑各方，实时进行更正，因更正估值瑕疵发生的用度由估值瑕疵作事方承担； 由于估值瑕疵作事方未实时更正已产生的估值瑕疵，给当事东说念主酿成损失的，由估 值瑕疵作事方对径直损失承担补偿作事；若估值瑕疵作事方已经积极迷惑，而且 有协助义务确当事东说念主有满盈的时分进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责   东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 任。估值瑕疵作事方应酬更正的情况向关连当事东说念主进行阐述，确保估值瑕疵已得 到更正。   （2）估值瑕疵的作事方对关连当事东说念主的径直损失负责，不合曲折损失负责， 而且仅对估值瑕疵的关连径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值瑕疵而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值瑕疵作事方仍应酬估值瑕疵负责，如果由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还 或不沿途返还欠妥得利酿成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值瑕疵责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对取得欠妥得利确当 事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；如果取得欠妥得利确当事东说念主已经将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经取得的补偿额加上已经取得的欠妥 得利返还的总和进步其推行损失的差额部分支付给估值瑕疵作事方。   （4）估值瑕疵调治采取尽量规复至假设未发生估值瑕疵的正确情形的模样。   估值瑕疵被发现后，关连确当事东说念主应当实时进行处理，处理的顺次如下：   （1）查明估值瑕疵发生的原因，列明扫数确当事东说念主，并根据估值瑕疵发生 的原因深信估值瑕疵的作事方；   （2）根据估值瑕疵处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值瑕疵酿成的损失 进行评估；   （3）根据估值瑕疵处理原则或当事东说念主协商的方法由估值瑕疵的作事方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值瑕疵处理的方法，需要修改基金登记机构往还数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值瑕疵的更正向关连当事东说念主进行阐述。   （1）任一类基金份额净值狡计出现瑕疵时，基金经管东说念主应当立即给以纠正， 通报基金托管东说念主，并采取合理的措施留意损失进一步扩大。   （2）瑕疵偏差达到该类基金份额净值的0.25%时，基金经管东说念主应当通报基金 托管东说念主并报中国证监会备案；瑕疵偏差达到该类基金份额净值的0.5%时，基金管 理东说念主应当公告并报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值狡计瑕疵给基金和基金份额持有东说念主酿成损失需要进行   东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 补偿时，基金经管东说念主和基金托管东说念主应根据推行情况界定两边承担的作事，经阐述 后按以下要求进行补偿：   ①本基金的基金司帐作事方由基金经管东说念主担任，与本基金关连的司帐问题， 如经两边在对等基础上充分磋磨后，尚不行达成一致时，按基金经管东说念主的建议执 行，由此给基金份额持有东说念主和基金财产酿成的径直损失，由基金经管东说念主负责赔付。   ②若基金经管东说念主狡计的某类基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐述后公告， 而且基金托管东说念主未对狡计过程提倡疑义或要求基金经管东说念主书面说明，基金份额净 值出错且给基金份额持有东说念主酿成的径直损失，应根据法律法例的礼貌对基金份额 持有东说念主或基金支付补偿金，就推行向基金份额持有东说念主或基金支付的补偿金额，基 金经管东说念主与基金托管东说念主按照经管费和托管费的比例各自承担相应的作事。   ③如基金经管东说念主和基金托管东说念主对某类基金份额净值的狡计结果，诚然屡次重 新狡计和查对，尚不行达成一致时，为幸免不行按时公布该类基金份额净值的情 形，以基金经管东说念主的狡计结果对外公布，由此给基金份额持有东说念主和基金酿成的直 接损失，由基金经管东说念主负责赔付。   ④由于基金经管东说念主提供的信息瑕疵（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致某类基金份额净值狡计瑕疵而引起的基金份额持有东说念主和基金财产的损 失，由基金经管东说念主负责赔付。   （4）基金经管东说念主和基金托管东说念主由于各自时间系统成就而产生的净值狡计尾 差，以基金经管东说念主狡计结果为准。   （5）当发生净值狡计瑕疵时，由基金经管东说念主负责处理，由此给基金份额持 有东说念主和基金酿成损失的，应由基金经管东说念主先行赔付，基金经管东说念主按差错情形，有 权向其他当事东说念主追偿。   （6）前述内容如法律法例或监管机关另有礼貌的，从其礼貌。如果行业另 有通行作念法，基金经管东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的 原则进行协商处理。   （七）暂停估值的情形 营业时；   东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 商阐述后，基金经管东说念主应当暂停估值；   （八）基金净值的阐述   用于基金信息败露的基金资产净值和种种基金份额的基金份额净值由基金 经管东说念主负责狡计，基金托管东说念主负责进行复核。基金经管东说念主应于每个估值日往还结 束后狡计当日的基金资产净值和种种基金份额的基金份额净值并发送给基金托 管东说念主。基金托管东说念主对净值狡计结果复核阐述后发送给基金经管东说念主，由基金经管东说念主 对基金净值信息按礼貌给以公布。   （九）特殊情形的处理 不动作基金资产估值瑕疵处理； 误，或由于其他不可抗力原因，基金经管东说念主和基金托管东说念主诚然已经采取必要、 适当、合理的措施进行查验，关联词未能发现该瑕疵的，由此酿成的基金资产估 值瑕疵，基金经管东说念主和基金托管东说念主免除补偿作事。但基金经管东说念主、基金托管东说念主 应当积极采取必要的措施排除或减弱由此酿成的影响。   （十）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并 败露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。   东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）           十三、基金的收益与分拨   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已终局收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指甘休收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已终局收益的孰低数。   （三）基金收益分拨原则   本基金收益分拨应苦守下列原则： 行收益分拨，具体分拨有筹划以公告为准，若《基金合同》收效不悦3个月则可不 进行收益分拨； 金分成或将现金分成自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴聘， 本基金默许的收益分拨模样是现金分成； 日的某类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不行低于面值； 份额收取销售服务费情况不同，各基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同；   在对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响的前提下，基金经管东说念主可对基金 收益分拨原则进行调治，不需召开基金份额持有东说念主大会。   （四）收益分拨有筹划   基金收益分拨有筹划中应载明甘休基金收益分拨基准日的可供分拨利润、基金 收益分拨对象、分拨时分、分拨数额及比例、分拨模样等内容。   （五）收益分拨有筹划的深信、公告与实施   本基金收益分拨有筹划由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在2日内在 礼貌媒介公告。 东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） （六）实施侧袋机制期间的收益分拨 本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨。      东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）              十四、基金用度与税收      （一）与基金运作相干的用度   （1）基金经管东说念主的经管费；   （2）基金托管东说念主的托管费；   （3）C类基金份额的销售服务费；   （4）《基金合同》收效后与基金相干的信息败露用度，但法律法例、中国 证监会另有礼貌的除外；   （5）《基金合同》收效后与基金相干的司帐师费、讼师费、仲裁费和诉讼 费；   （6）基金份额持有东说念主大会用度；   （7）基金的证券、期货等往还或结算用度；   （8）基金的银行汇划用度；   （9）基金的相干账户开户费和账户爱戴费；   （10）按照国度关连礼貌和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其 他用度。   本基金停止算帐时所发生用度，按推行开销额从基金财产总值中扣除。   （1）基金经管东说念主的经管费   本基金的经管费按前一日基金资产净值的0.20%的年费率计提。经管费的计 算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H为逐日应计提的基金经管费   E为前一日的基金资产净值   基金经管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据 与基金经管东说念主查对一致的财务数据，自动在次月月初5个作事日内按照指定的账 户旅途进行资金支付，基金经管东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、 休息日或不可抗力等致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。用度自动      东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 扣划后，基金经管东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时揣摸基金托管东说念主协商解 决。   （2）基金托管东说念主的托管费   本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.05%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H为逐日应计提的基金托管费   E为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据 与基金经管东说念主查对一致的财务数据，自动在次月月初5个作事日内按照指定的账 户旅途进行资金支付，基金经管东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、 休息日或不可抗力等致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。用度自动 扣划后，基金经管东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时揣摸基金托管东说念主协商解 决。   （3）C类基金份额的销售服务费   本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费按前一 日C类基金份额的基金资产净值的0.20%的年费率计提。狡计方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H为C类基金份额逐日应计提的销售服务费   E为前一日C类基金份额的基金资产净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据 与基金经管东说念主查对一致的财务数据，自动在次月月初5个作事日内按照指定的账 户旅途进行资金支付，基金经管东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、 休息日或不可抗力等致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。用度自动 扣划后，基金经管东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时揣摸基金托管东说念主协商解 决。   上述“1、基金用度的种类”中第（4）－（10）项用度，根据关连法例及相 应条约礼貌，按用度推行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支 付。   东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   （二）与基金销售相干的用度   （1）A类基金份额的申购费率   本基金对通过基金经管东说念主直销中心申购A类基金份额的待业金客户与除此 之外的其他投资者实施隔离的申购费率。   通过基金经管东说念主直销中心申购A类基金份额的待业金客户的申购费率如下：            申购金额（M）                费率            M＜100 万元               0.08%            M≥500 万元             每笔 1000 元   其他投资者申购A类基金份额的申购费率如下：            申购金额（M）                费率            M＜100 万元               0.40%            M≥500 万元             每笔 1000 元   A类基金份额的申购用度由申购A类基金份额的投资者承担，不列入基金财 产，主要用于本基金的阛阓扩充、销售、登记等各项用度。投资者在一天之内如 果有多笔申购，适用费率按单笔隔离狡计。因红利再投资而产生的基金份额，不 收取相应的申购用度。   （2）C类基金份额的申购费率   本基金C类基金份额不收取申购费，收取销售服务费。    份额类别          基金份额持巧合分（L）                赎回费率                          L A类/C类基金份额                          L≥7日                 0   赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东说念主承担，赎回用度沿途归基金财产。 制，以确保基金估值的公正性，并履行相干信息败露义务。舞动订价机制的具体 处理原则与操作法式苦守相干法律法例以及监管部门、自律组织的礼貌，具体见      东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 基金经管东说念主届时的相干公告。 有东说念主利益无骨子性不利影响的情形下根据阛阓情况制定基金促销筹划，针对投资 东说念主按时或不按时地开展基金促销行径。在基金促销行径期间，按相干监管部门要 求履行必要手续后（如需），基金经管东说念主及销售机构不错适当开展本基金的申购 费率、赎回费率和销售服务费率的优惠行径。      （三）不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 费、信息败露用度等用度； 目。      （四）用度调治   在对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响的前提下，基金经管东说念主和基金托 管东说念主协商一致并履行适当顺次后，可根据基金发展情况调治基金经管费率、基金 托管费率和销售服务费率。   基金经管东说念主必须于新的费率实施日前依照《信息败露办法》的关连礼貌在规 定媒介上公告。      （五）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关连的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，关连用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见本招募说明书“侧袋机制”部分的礼貌。      （六）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的相干税收，由基金份额持有东说念主承担，基金经管东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度关连税收征收的礼貌代扣代缴。   东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）          十五、基金的司帐与审计   （一）基金司帐政策 年度按如下原则：如果《基金合同》收效少于2个月，不错并入下一个司帐年度 败露； 司帐核算，按照关连礼貌编制基金司帐报表； 并阐述。   （二）基金的年度审计 定的司帐师事务所偏执注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 换司帐师事务所需在2日内在礼貌媒介公告。      东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）              十六、基金的信息败露      （一）本基金的信息败露应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息败露办 法》、《流动性风险经管礼貌》、《基金合同》偏执他关连礼貌。      （二）信息败露义务东说念主   本基金信息败露义务东说念主包括基金经管东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主 大会的基金份额持有东说念主等法律法例和中国证监会礼貌的当然东说念主、法东说念主和罪犯东说念主组 织。   本基金信息败露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根柢起点，按照法律 法例和中国证监会的礼貌败露基金信息，并保证所败露信息的真确性、准确性、 竣工性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息败露义务东说念主应当在中国证监会礼貌时安分，将应予败露的基金信 息通过相宜中国证监会礼貌条件的世界性报刊（以下简称“礼貌报刊”）及《信息 败露办法》礼貌的互联网网站（以下简称“礼貌网站”）等媒介败露，并保证基金 投资者大约按照《基金合同》约定的时分和模样查阅或者复制公开败露的信息资 料。      （三）本基金信息败露义务东说念主承诺公开败露的基金信息，不得有下列步履：      （四）本基金公开败露的信息应采取汉文文本。如同期采取外文文本的，基 金信息败露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中 文文本为准。   本基金公开败露的信息采取阿拉伯数字；除十分说明外，货币单元为东说念主民币 元。      （五）公开败露的基金信息   东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   公开败露的基金信息包括：   （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明 确基金份额持有东说念主大会召开的司法及具体顺次，说明基金产物的性格等触及基金 投资者首要利益的事项的法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大适度地败露影响基金投资者决策的沿途事项， 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物性格、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东说念主服务等内容。《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息 发生首要变更的，基金经管东说念主应当在三个作事日内，更新基金招募说明书并登载 在礼貌网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金经管东说念主至少每年更新 一次。基金停止运作的，基金经管东说念主不再更新基金招募说明书。   （3）基金托管条约是界定基金托管东说念主和基金经管东说念主在基金财产撑持及基金 运作监督等行径中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金产物良友概如果基金招募说明书的节录文献，用于向投资者提供 简明的基金纲目信息。《基金合同》收效后，基金产物良友纲目的信息发生首要 变更的，基金经管东说念主应当在三个作事日内，更新基金产物良友纲目，并登载在规 定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物良友纲目其他信息发生变更的， 基金经管东说念主至少每年更新一次。基金停止运作的，基金经管东说念主不再更新基金产物 良友纲目。   基金召募苦求经中国证监会准予注册后，基金经管东说念主在基金份额发售的3日 前，将基金份额发售公告、基金招募说明书请示性公告、基金合同请示性公告登 载在礼貌报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金合同、基金托管 条约和基金产物良友纲目登载在礼貌网站上，并将基金产物良友纲目登载在基金 销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主同期应当将《基金合同》、基金托管条约 登载在礼貌网站上。   基金经管东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于礼貌媒介上。      东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   基金经管东说念主应当在《基金合同》收效的次日在礼貌媒介上登载《基金合同》 收效公告。   基金合同收效后，在最先办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东说念主应当 至少每周在礼貌网站败露一次种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净 值。   在最先办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东说念主应当在不晚于每个绽开日 的次日，通过礼貌网站、基金销售机构网站或营业网点，败露绽开日种种基金份 额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金经管东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在礼貌网站败露半 年度和年度终末一日种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   如法律法例将来另有礼貌的，本基金按照新礼貌履行。如需据此相应修改基 金合同的，无谓召开基金份额持有东说念主大会。   基金经管东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息败露文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的狡计模样及关连申购、赎回费率，并保证投资者大约在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息良友。   基金经管东说念主应当在每年终局之日起三个月内，编制完成基金年度禀报，并将 年度禀报登载于礼貌网站上，将年度禀报请示性公告登载在礼貌报刊上。基金年 度禀报中的财务司帐禀报应当经过相宜法律法例礼貌的司帐师事务所审计。   基金经管东说念主应当在上半年终局之日起两个月内，编制完成基金中期禀报，并 将中期禀报登载在礼貌网站上，将中期禀报请示性公告登载在礼貌报刊上。   基金经管东说念主应当在季度终局之日起15个作事日内，编制完成基金季度禀报， 并将季度禀报登载在礼貌网站上，将季度禀报请示性公告登载在礼貌报刊上。   《基金合同》收效不及2个月的，基金经管东说念主不错不编制当期季度禀报、中 期禀报或者年度禀报。   如禀报期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或进步基金总份额20% 的情形，为保障其他投资者的权益，基金经管东说念主至少应当在季度禀报、中期禀报、   东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 年度禀报等按时禀报文献中“影响投资者决策的其他环节信息”项下败露该投资 者的类别、禀报期末持有份额及占比、禀报期内持有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金经管东说念主应当在基金年度禀报和中期禀报中败露基金组合股产情况偏执 流动性风险分析等。   本基金发生首要事件，关连信息败露义务东说念主应当在2日内编制临时禀报书， 并登载在礼貌报刊和礼貌网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生首要影响的下列事件：   （1）基金份额持有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）停止《基金合同》、基金算帐；   （3）颐养基金运作模样、基金合并；   （4）更换基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师 事务所；   （5）基金经管东说念主请托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值 等事项，基金托管东说念主请托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金经管东说念主、基金托管东说念主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金经管东说念主变更持有百分之五以上股权的鼓动、变更基金经管东说念主的实 际胁制东说念主；   （8）基金召募期延长或提前终局召募；   （9）基金经管东说念主高档经管东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部门 负责东说念主发生变动；   （10）基金经管东说念主的董事在最近12个月内变更进步百分之五十；   （11）基金经管东说念主、基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近12 个月内变动进步百分之三十；   （12）触及基金经管业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （13）基金经管东说念主或其高档经管东说念主员、基金司理因基金经管业务相干步履受 到首要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托      东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 管业务相干步履受到首要行政处罚、刑事处罚；   （14）基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主偏执控股鼓动、 推行胁制东说念主或者与其有其他首要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销 的证券，或者从事其他首要关联往还事项，中国证监会另有礼貌的情形除外；   （15）基金收益分拨事项；   （16）经管费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提圭臬、计 提模样和费率发生变更；   （17）任一类基金份额净值估值瑕疵达该类基金份额净值0.5%；   （18）本基金最先办理申购、赎回；   （19）本基金发生无数赎回并缓期办理或减速支付赎回款项；   （20）本基金链接发生无数赎回并暂停接受赎回苦求或减速支付赎回款项；   （21）本基金暂停接受申购、赎回苦求或暂停后再行接受申购、赎回苦求；   （22）调治基金份额类别成就；   （23）发生触及基金申购、赎回事项调治或潜在影响投资者赎回等首要事项 时；   （24）基金经管东说念主采取舞动订价机制进行估值；   （25）基金信息败露义务东说念主合计可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的 价钱产生首要影响的其他事项或中国证监会礼貌和基金合同约定的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何环球媒介中出现的或者在阛阓好意思妙传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份 额持有东说念主权益的，相干信息败露义务东说念主明察后应当立即对该音信进行公开阐明。   基金合同停止情形出现后，基金经管东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基 金财产进行算帐并作出算帐禀报。基金财产算帐小组应当将算帐禀报登载在礼貌 网站上，并将算帐禀报请示性公告登载在礼貌报刊上。   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。    东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 明书（更新）等文献中败露国债期货往还情况，包括往还政策、持仓情况、损益 情况、风险策画等，并充分揭示国债期货往还对本基金总体风险的影响以及是否 相宜既定的往还政策和往还方针。 总额、资产援手证券市值占基金净资产的比例和禀报期内扫数的资产援手证券明 细。基金经管东说念主应在基金季度禀报中败露其持有的资产援手证券总额、资产援手 证券市值占基金净资产的比例和禀报期末按市值占基金净资产比例大小排序的 前10名资产援手证券明细。   基金经管东说念主应当在按时禀报和招募说明书（更新）等文献中缓慢败露信用衍 生品的投资情况，包括投资策略、持仓情况等，并充分揭示投资信用繁衍品对基 金总体风险的影响，以及是否相宜既定的投资方针及策略。   本基金实施侧袋机制的，相干信息败露义务东说念主应当根据法律法例、基金合同 和招募说明书的礼貌进行信息败露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的礼貌。   （六）信息败露事务经管   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息败露经管轨制，指定专门部门及 高档经管东说念主员负责经管信息败露事务。   基金信息败露义务东说念主公开败露基金信息，应当相宜中国证监会相干基金信息 败露内容与模式准则等法例的礼貌。   基金托管东说念主应当按影相干法律法例、中国证监会的礼貌和《基金合同》的约 定，对基金经管东说念主编制的基金资产净值、种种基金份额的基金份额净值、基金份 额申购赎回价钱、基金按时禀报、更新的招募说明书、基金产物良友纲目、基金 算帐禀报等公开败露的相干基金信息进行复核、审查，并向基金经管东说念主进行书面 或电子阐述。   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当在礼貌报刊中遴聘一家报刊败露本基金信息。 基金经管东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金 信息，并保证相干报送信息的真确、准确、竣工、实时。   东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   基金经管东说念主、基金托管东说念主除照章在礼貌媒介上败露信息外，还不错根据需要 在其他环球媒介败露信息，关联词其他环球媒介不得早于礼貌媒介败露信息，而且 在不同媒介上败露团结信息的内容应当一致。   基金经管东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求败露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公正对待投资者、不误导投资者、不影响基 金时常投资操作的前提下，自主普及信息败露服务的质地。具体要求应当相宜中 国证监会及自律司法的相干礼貌。前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不 得从基金财产中列支。   为基金信息败露义务东说念主公开败露的基金信息出具审计禀报、法律想法书的专 业机构，应当制作作事底稿，并将相干档案至少保存到《基金合同》停止后10年。   （七）信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当按影相干法律法 规礼貌将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   （八）当出现下述情况时，可暂停或蔓延败露基金相干信息：      东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）                  十七、侧袋机制      （一）侧袋机制的实施条件和顺次   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大适度保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商酌司帐师事 务所想法后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金经管东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时礼聘相宜法律 法例礼貌的司帐师事务所进行审计并败露专项审计想法。      （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 为基础，阐述相应侧袋账户基金份额持有东说念主名册和份额。 换；同期，基金经管东说念主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况深信是否暂停申购。 回外，本招募说明书“八、基金份额的申购与赎回”中对于申购、赎回的约定适用 于主袋账户份额。无数赎回按照单个绽开日内主袋账户份额净赎回苦求进步上一 作事日主袋账户总份额的10%认定。      （三）实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，本招募说明书“九、基金的投资”中对于投资组合比例、 投资策略、组合限制、功绩相比基准、风险收益特征等的约定仅适用于主袋账户。 基金经管东说念主狡计各项投资运作策画和基金功绩策画时仅需商酌主袋账户资产。   基金经管东说念主原则上应当在侧袋机制启用后20个往还日内完成对主袋账户投 资组合的调治，因资产流动性受限等中国证监会礼貌的情形除外。   基金经管东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操 作。      （四）实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金经管东说念主和基金托管东说念主应酬主袋账户资产进行估 值并败露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。侧袋账户的会   东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 计核算应相宜《企业司帐准则》的相干要求。   （五）实施侧袋账户期间的基金用度 基金资产净值动作基数计提。 后方可列支，关连用度可酌情收取或减免，但不得收取经管费。   （六）侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、规复往还等模样规复流动性后，基金经管东说念主应 当按照份额持有东说念主利益最大化原则，在基金托管东说念主的监督下，采取将特定资产予 以处置变现等模样，实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应变现金项。   侧袋机制停止后，基金经管东说念主应实时发布临时公告，礼聘相宜法律法例礼貌 的司帐师事务所进行审计并败露专项审计想法。   （七）侧袋机制的信息败露   在启用侧袋机制、处置特定资产、停止侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生首要影响的事项后，基金经管东说念主应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及顺次、特定资产流动性和 估值情况、对投资者申购赎回的影响、风险请示等环节信息。处置特定资产的临 时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时分、向侧袋账户份额持有东说念主支付的款 项、相干用度发生情况等环节信息。   基金经管东说念主应按照本招募说明书“十五、基金的信息败露”中约定的基金净值 信息败露模样和频率败露主袋账户份额的基金净值信息。实施侧袋机制期间本基 金暂停败露侧袋账户份额净值。   侧袋机制实施期间，基金经管东说念主应当在基金按时禀报中败露禀报期内特定资 产处置进展情况；基金经管东说念主不错根据资产处置情况败露禀报期末特定资产可变 现净值或净值区间，但不动作特定资产最终变现价钱的承诺。  （八）本部分对于侧袋机制的相干礼貌，但凡径直援用法律法例或监管司法   东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 的部分，如将来法律法例或监管司法修改导致相干内容被取消或变更的，或将来 法律法例或监管司法针对侧袋机制的内容有进一步礼貌的，基金经管东说念主经与基 金托管东说念主协商一致并履行适当顺次后，可径直对本部安分容进行修改和调治，无 需召开基金份额持有东说念主大会审议。      东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）                  十八、风险揭示   证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资器用，其主邀功能是散布 投资，裁汰投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等大约 提供固定收益预期的金融器用，投资者购买基金，既可能按其持有份额共享基金 投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。  本基金是一只债券型基金，其预期风险与收益高于货币阛阓基金，低于股票 型基金和羼杂型基金。   投资东说念主应当矜重阅读本基金《基金合同》、招募说明书、基金产物良友纲目 等信息败露文献，了解本基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期 限、投资教养、资产情景等判断本基金是否和投资东说念主的风险承受智力相安妥，自 主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   基金经管东说念主提醒投资东说念主在作出投资决策后，须了解并自行承担以下风险：  （一） 东方红季鑫90天持有期纯债债券型证券投资基金的主要风险   本基金面对包括但不限于以下风险：   阛阓风险是指投资品种的价钱因受经济因素、政事因素、投资心思和往还制 度等多样因素影响而引起的波动，导致收益水平变化，产生风险。阛阓风险主要 包括：   （1）政策风险   货币政策、财政政策、产业政策和证券阛阓监管政策等国度政策的变化对质 券阛阓产生一定的影响，可能导致证券价钱波动，从而影响收益。   （2）经济周期风险   证券阛阓受宏不雅经济运行的影响，而经济运行具有周期性的特色，而周期性 的经济运行推崇将对质券阛阓的收益水平产生影响，从而对本基金的收益产生影 响。   （3）利率风险   利率风险是指由于利率变动而导致的证券价钱和证券利息的损益。利率波动 会径直影响企业的融资成本和利润水平，导致证券阛阓的价钱和收益率的变动，      东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 使基金收益水平随之发生变化，从而产生风险。   （4）公司筹划风险   公司的筹划情景受多种因素影响，如阛阓、时间、竞争、经管、财务因素等 都会导致公司盈利发生变化，从而导致基金投资收益变化。   （5）繁衍品风险   金融繁衍产物具有杠杆效应且价钱波动剧烈，会放大收益或损失，在某些情 况下致使会导致投资耗费高于驱动投资金额。   （6）购买力风险   投资者的利润将主要通过现金体式来分拨，而现金可能因为通货扩展的影响 而导致购买力着落，从而使投资者的推行收益着落。   在基金运作过程中，基金经管东说念主的常识、教养、判断、决策、技能等，会影 响其对信息的获取和对经济时势、金融阛阓价钱走势的判断，如基金经管东说念主判断 有误、获取信息不全、或对投资器用使用欠妥等影响基金的收益水平，从而产生 风险。   （1）基金申购、赎回安排   本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“八、基金份额的申购与赎回”章 节。   （2）拟投资阛阓、行业及资产的流动性风险评估  本基金拟投资的阛阓包括银行间和往还所的债券阛阓等。从投资品种来看， 本基金的大部分投资标的都是在证券往还所上市的有价证券，或是在世界银行间 债券阛阓往还的债券、资产援手证券等固定收益品种。这些标的往往存在公开交 易阛阓、具有活跃的往还性格、估值政策了了。因此，从投资标的的挑选上，流 动性有一定的保障。   （3）无数赎回情形下的流动性风险经管措施   当基金出现无数赎回时，基金经管东说念主经里面决策，并与基金托管东说念主协商一致 后，将运用多种流动性风险经管器用对赎回苦求进行适度调治，以应酬流动性风 险，保护基金份额持有东说念主的利益，包括但不限于：   东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 份额30%的情形下，对单个基金份额持有东说念主进步上一作事日基金总份额30%以上 的赎回苦求，基金经管东说念主不错缓期办理赎回；   具体措施详见本招募说明书“八、基金份额的申购与赎回”。   （4）实施备用的流动性风险经管器用的情形、顺次及对投资者的潜在影响   基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，在确保投资者得到公正对待的前提下， 可依照法律法例及基金合同的约定，概括运用种种流动性风险经管器用，对赎回 苦求进行适度调治，动作特定情形下基金经管东说念主流动性风险经管的辅助措施。本 基金的流动性风险经管器用包括但不限于：   具体处理顺次详见基金合同相干约定，以好意思妙动性经管器用将使投资者无法 办理申购业务，无法实时沿途或部分赎回基金份额，无法实时沿途或部分取得赎 回款项或者承担更高的投资成本等。   （5）实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险经管器用，是将特定资产分离至专门的侧袋账户 进行处置算帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，目的在于有 效隔断并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手败露基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和颐养，因此启用侧袋机制时基金份额持有东说念主将在   东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不行赎回， 其对应特定资产的变面前分具有不深信性，最终变现价钱也具有不深信性而且有 可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此面对 损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不败露侧袋账户份额的净值，即便基金经管东说念主 在基金按时禀报中败露禀报期末特定资产可变现净值或净值区间，也不动作特定 资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金 经管东说念主不承担任何保证和承诺的作事。   基金在往还过程中发生交收毁约，或者基金所投资债券之刊行东说念主出现毁约、 断绝支付到期本息，或由于债券刊行东说念主信用质地裁汰导致债券价钱着落，酿成基 金资产损失的风险。   在基金的日常往还中，可能因为时间系统的故障或者差错而影响往还的时常 进行或者导致基金投资者的利益受到影响。这种时间风险可能来自基金经管东说念主、 基金托管东说念主、证券、期货往还所、证券、期货登记结算机构等。   基金经管东说念主、基金托管东说念主、证券、期货往还所、证券、期货登记结算机构等 在业务操作过程中，因操作无理或违犯操作规程而引起的风险。   债券回购为普及举座基金组合收益提供了可能，但也存在一定的风险。债券 回购的主要风险包括信用风险、投资风险及波动性加大的风险。其中，信用风险 指回购往还中往还敌手在回购到期时，不行偿还沿途或部分证券或价款，酿成基 金净值损失的风险；投资风险是指在进行回购操作时，回购利率大于债券投资收 益而导致的风险以及由于回购操作导致投资总量放大，致使通盘组合风险放大的 风险；而波动性加大的风险是指在进行回购操作时，在对基金组合收益进行放大 的同期，也对基金组合的波动性（圭臬差）进行了放大，即基金组合的风险将会 加大。回购比例越高，风险露馅进度也就越高，对基金净值酿成损失的可能性也 就越大。   东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   （1）杠杆性风险。国债期货往还采取保证金往还模样，基金财产可能因此 产生更大的波动，潜在损失可能被放大。   （2）到期日风险。国债期货合约到期时，如本基金仍持有未平仓合约，交 易所将按照交割结算价将本基金持有的合约进行交割，本基金存在无法不绝持有 到期合约的可能，具有到期日风险。国债期货合约采取什物交割模样，如本基金 未能在规按时限内如数托福可交割国债或者未能在规按时限内如数缴纳交割货 款，将组成交割毁约，往还所将收取相应的贬责性毁约金。   （3）强制平仓风险。如本基金参与交割不相宜往还所或者期货公司相干业 务礼貌，期货公司有权对本基金的未平仓合约强行平仓，由此产生的用度和结果 将由基金承担。   （4）国债期货采取保证金往还、逐日无欠债结算的轨制。若行情朝相悖的 方针发展，可导致基金的耗费放大，从而可能酿成保证金不及，被要求追加保证 金，如果莫得在礼貌时安分补足保证金将面对被强制平仓的风险。   （5）其他风险。本基金使用国债期货的目的是套期保值。使用国债期货对 冲阛阓风险的过程中，可能出现因国债期货合约与合约标的之间价差的波动影响 套期保值后果的风险。在需要将国债期货合约缓期时，由于旧合约的平仓价钱与 新合约的开仓价钱可能存在价差，本基金面对缓期风险。   （1）与基础资产相干的风险有信用风险、现金流揣摸风险和原始权益东说念主的 风险等。 移至资产援手证券持有东说念主，如果借钱东说念主的践约意愿着落或践约智力恶化，将可能 给资产援手证券持有东说念主带来投资损失。 偏差，优先级资产援手证券持有东说念主可能面对现金流揣摸偏差导致的资产援手证券 投资风险。 利弱点或转让资产步履不真确，将会导致资产援手证券持有东说念主产生损失。      东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   （2）与资产援手证券相干的风险有阛阓利率风险、流动性风险、评级风险、 提前偿付及缓期偿付风险等。 能会影响优先级收益。当阛阓利率高潮时，资产援手证券的相对收益水平就会降 低。 价钱出售资产援手证券而遭逢损失的风险。 援手证券的建议，而仅是对资产援手证券预期收益和/或本金偿付的可能性作出 的判断，不行保证资产援手证券的评级将一直保持在该品级，评级机构可能会根 据改日具体情况捣毁资产援手证券的评级或裁汰资产援手证券的评级。评级机构 捣毁或裁汰资产援手证券的评级可能对资产援手证券的价值带来负面影响。 券预期到期日之前或之后取得本金及收益偿付，导致推行投资期限短于或长于资 产援手证券预期期限。   本基金每份基金份额成就90天锁定持有期，由红利再投资而来的基金份额不 受锁定持有期的限制。基金份额在锁定持有期内不办理赎回、颐养转出业务，自 锁定持有期到期日起（含该日），投资者可提倡赎回、颐养转出苦求。因此基金 份额持有东说念主将面对无法实时赎回或颐养转出基金份额的风险。   投资者应当在纯属并了解本基金运作司法的基础上，结合自身投资方针、投 资期限等情况审慎作出投资决策，实时利用赎回权利。本基金的申购赎回安排请 参见招募说明书“八、基金份额的申购与赎回”的相干约定。   为对冲信用风险，本基金可能投资于信用繁衍品，信用繁衍品的投资可能面 临流动性风险、偿付风险以及价钱波动风险等。流动性风险是指信用繁衍品在交 易转让过程中，因无法找到往还敌手或往还敌手较少，导致难以将其以合理价钱 变现的风险。偿付风险是在信用繁衍品的存续期内，由于不可胁制的阛阓及环境 变化，创设机构可能出现筹划情况欠安，或创设机构的现金流与预期出现一定的      东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 偏差，从而影响信用繁衍品结算的风险。价钱波动风险是由于创设机构或所受保 护债券主体，筹划情况或利率环境出现变化，引起信用繁衍品往还价钱波动的风 险。 的风险   本基金法律文献投资章节关连风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券阛阓深广法则等作念出的概述性描摹，代表了一般阛阓情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构（包括基金经管东说念主直销机构和其他销售机构）根据相 关法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构采取的评价方法也不同，因 此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不 同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受智力与产物风险 之间的匹配磨真金不怕火。   （1）战争、当然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券阛阓的运 行，可能导致基金资产的损失，从而带来风险。   （2）基金经管东说念主因停业、收场、捣毁、破产，或者被中国证监会捣毁相干 业务许可等原因不行履行职责，可能导致基金资产的损失，从而带来风险。      （二）声明 须自行承担投资风险。 债，也莫得经销售机构担保或者背书，销售机构并不行保证其收益或本金安全。   东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 十九、基金合同的变更、停止与基金财产                     的算帐   （一）《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例礼貌 和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管东说念主和基 金托管东说念主欢跃后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议收效后2日内在礼貌媒介公告。   （二）《基金合同》的停止事由   有下列情形之一的，经履行相干顺次后，《基金合同》应当停止： 金托管东说念主链接的；   （三）基金财产的算帐 成立算帐小组，基金经管东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金算帐。 管东说念主、相宜法律法例礼貌的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。 基金财产算帐小组不错聘用必要的作当事者说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》停止情形出面前，由基金财产算帐小组统一接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐禀报；   （5）礼聘司帐师事务所对算帐禀报进行外部审计，礼聘讼师事务所对算帐 禀报出具法律想法书；   （6）将算帐禀报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 不行实时变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的扫数合 理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨有筹划，将基金财产算帐后的沿途剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金 份额比例进行分拨。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的关连首要事项须实时公告；基金财产算帐禀报经相宜法律法例 礼貌的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书后报中国证监会备案 并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐禀报报中国证监会备案后5个作事日 内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐禀报登载在礼貌 网站上，并将算帐禀报请示性公告登载在礼貌报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关连文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法定最低 期限。   东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）          二十、基金合同内容节录   （一）基金份额持有东说念主、基金经管东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主动作《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   团结类别的每份基金份额具有同等的正当权益。   （1）根据《基金法》、《运作办法》偏执他关连礼貌，基金份额持有东说念主的 权利包括但不限于： 议事项利用表决权； 拿告状讼或仲裁；   （2）根据《基金法》、《运作办法》偏执他关连礼貌，基金份额持有东说念主的 义务包括但不限于： 值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 限作事；  （1）根据《基金法》、《运作办法》偏执他关连礼貌，基金经管东说念主的权利 包括但不限于： 经管基金财产； 的其他用度； 违犯了《基金合同》及国度关连法律礼貌，应报告中国证监会和其他监管部门， 并采取必要措施保护基金投资者的利益； 和处理； 取得《基金合同》礼貌的用度；   东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 施其他法律步履； 金提供服务的外部机构； 回、颐养、非往还过户等的业务司法；   （2）根据《基金法》、《运作办法》偏执他关连礼貌，基金经管东说念主的义务 包括但不限于： 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 金财产； 筹划模样经管和运作基金财产； 证所经管的基金财产和基金经管东说念主的财产互相稀少，对所经管的不同基金隔离管 理，隔离记账，进行证券投资； 为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得请托第三东说念主运作基金财产； 法相宜《基金合同》等法律文献的礼貌，按关连礼貌狡计并公告基金净值信息， 深信基金份额申购、赎回的价钱； 禀报义务；   东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 《基金合同》偏执他关连礼貌另有礼貌外，在基金信息公开败露前应予守秘，不 向他东说念主表露，但根据监管机构、司法机关等有权机关的要求，或向审计、法律等 外部专科参谋人提供的情况除外； 分拨基金收益； 会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 良友不少于法定最低期限； 证投资者大约按照《基金合同》礼貌的时分和模样，随时查阅到与基金关连的公 开良友，并在支付合理成本的条件下得到关连良友的复印件； 现和分拨； 文书基金托管东说念主； 益时，应当承担补偿作事，其补偿作事不因其退任而免除； 托管东说念主违犯《基金合同》酿成基金财产损失机，基金经管东说念主应为基金份额持有东说念主 利益向基金托管东说念主追偿； 事务的步履承担作事；但因第三方作事导致基金财产或基金份额持有东说念主利益受到 损失，而基金经管东说念主当先承担了作事的情况下，基金经管东说念主有权向第三方追偿； 法律步履； 效，基金经管东说念主承担沿途召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息   东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 在基金召募期终局后30日内退还基金认购东说念主；   （1）根据《基金法》、《运作办法》偏执他关连礼貌，基金托管东说念主的权利 包括但不限于： 管基金财产； 的其他用度； 合同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成首要损失的情 形，应报告中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益； 为基金办理证券、期货往还资金算帐； 份有限公司开设银行间债券托管账户；   （2）根据《基金法》、《运作办法》偏执他关连礼貌，基金托管东说念主的义务 包括但不限于： 格的纯属基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜； 保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基 金财产互相稀少；对所托管的不同的基金隔离成就账户，稀少核算，分账经管，      东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 保证不同基金之间在账户成就、资金划拨、账册记载等方面互相稀少； 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得请托第三东说念主托管基金财产； 金合同》的约定，根据基金经管东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜； 礼貌外，在基金信息公开败露前给以守秘，不得向他东说念主表露，但根据监管机构、 司法机关等有权机关的要求，或向审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外； 份额申购、赎回价钱； 基金经管东说念主在各环节方面的运作是否严格按照《基金合同》的礼貌进行；如果基 金经管东说念主有未履行《基金合同》礼貌的步履，还应当说明基金托管东说念主是否采取了 适当的措施； 最低期限； 回款项； 大会或配合基金经管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 配； 银行业监督经管机构，并文书基金经管东说念主；   东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 任不因其退任而免除； 基金经管东说念主因违犯《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益 向基金经管东说念主追偿；   （二）基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的顺次和司法   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权 代表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主理有的每一基 金份额领有对等的投票权。   本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。   （1）除法律法例、中国证监会另有礼貌或基金合同另有约定外，当出现或 需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东说念主大会： 额持有东说念主（以基金经管东说念主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就团结事项书 面要求召开基金份额持有东说念主大会；    东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 有东说念主大会的事项。   （2）在法律法例礼貌和《基金合同》约定的范围内且对基金份额持有东说念主利 益无骨子性不利影响的前提下，以下情况可由基金经管东说念主和基金托管东说念主协商一致 并履行适当顺次后修改，不需召开基金份额持有东说念主大会： 不触及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生首要变化； 情形。   （1）除法律法例礼貌或《基金合同》另有约定外，基金份额持有东说念主大会由 基金经管东说念主召集。   （2）基金经管东说念主未按礼貌召集或不行召集时，由基金托管东说念主召集。   （3）基金托管东说念主合计有必要召开基金份额持有东说念主大会的，应当向基金经管 东说念主提倡书面提议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东说念主。基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基 金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金经管东说念主， 基金经管东说念主应当配合。   （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主就团结事项书面 要求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金经管东说念主提倡书面提议。基金经管东说念主应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提倡提议的基金份 额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开；基金经管东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的 基金份额持有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主提倡书面提议。基金托    东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提倡提议的 基金份额持有东说念主代表和基金经管东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开并奉告基金经管东说念主，基金经管东说念主应当配合。   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主就团结事项要求 召开基金份额持有东说念主大会，而基金经管东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 基金经管东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得扼制、搅扰。   （6）基金份额持有东说念主会议的召集东说念主负责遴聘深信开会时分、地点、模样和 权益登记日。   （1）召开基金份额持有东说念主大会，召集东说念主应于会议召开前 30 日，在礼貌媒介 公告。基金份额持有东说念主大融会知应至少载明以下内容： 灵验期限等）、送达时分和地点；   （2）采取通信开会模样并进行表决的情况下，由会议召集东说念主决定在会议通 知中说明本次基金份额持有东说念主大会所采取的具体通信模样及投票模样、请托的公 证机关偏执揣摸模样和揣摸东说念主、表决想法提交的截止时分和收取模样。   （3）如召集东说念主为基金经管东说念主，还应另行书面文书基金托管东说念主到指定地点对 表决想法的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金经管 东说念主到指定地点对表决想法的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另 行书面文书基金经管东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决想法的计票进行监督。基 金经管东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决想法的计票进行监督的，不影响表决意   东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 见的计票效率。  基金份额持有东说念主大会可通过现场开会模样、通信开会模样或法律法例、监管 机构允许的其他模样召开，会议的召开模样由会议召集东说念主深信。   （1）现场开会。由基金份额持有东说念主本东说念主出席或以代理投票授权请托评释委 派代表出席，现场开会时基金经管东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额 持有东说念主大会，基金经管东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效率。现场 开会同期相宜以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程： 基金份额的凭证及请托东说念主的代理投票授权请托评释相宜法律法例、《基金合同》 和会议文书的礼貌，而且持有基金份额的凭证与基金经管东说念主理有的登记良友相符； 的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。 若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总 份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时分的3个月 以后、6个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的 基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于本基 金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。  （2）通信开会。通信开会系指基金份额持有东说念主将其对表决事项的投票以书面 体式或基金合同约定的其他模样在表决截止日夙昔提交至召集东说念主指定的地址或 系统。通信开会应以书面模样或基金合同约定的其他模样进行表决。  在同期相宜以下条件时，通信开会的模样视为灵验： 布相干请示性公告； 基金经管东说念主）到指定地点对表决想法的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主 （如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金经管东说念主）和公证机关的监督下按照会议通 知礼貌的模样收取基金份额持有东说念主的表决想法；基金托管东说念主或基金经管东说念主经文书 不参加收取表决想法的，不影响表决效率；      东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）； 若本东说念主径直出具表决想法或授权他东说念主代表出具表决想法基金份额持有东说念主所持有 的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基 金份额持有东说念主大会召开时分的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项再行召集 基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）基金份额的持有东说念主径直出具表决想法或授权他东说念主代表出具表决意 见； 表决想法的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决想法的代理 东说念主出具的请托东说念主理有基金份额的凭证及请托东说念主的代理投票授权请托评释需相宜 法律法例、《基金合同》和会议文书的礼貌，并与基金登记机构记载相符。  （3）在法律法例和监管机关允许的情况下，本基金的基金份额持有东说念主可采取 网罗、电话、短信等其他非书面模样授权其代理东说念主出席基金份额持有东说念主大会；在 会议召开模样上，本基金亦可采取网罗、电话、短信等其他非现场模样或者以非 现场模样与现场模样结合的模样召开基金份额持有东说念主大会，会议顺次比照现场开 会和通信模样开会的顺次进行。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修 改、决定停止《基金合同》、更换基金经管东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》礼貌的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份 额持有东说念主大会磋磨的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召麇集议的文书后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。  基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （2）议事顺次  在现场开会的模样下，当先由大会主理东说念主按照下列第7条文定顺次深信和公   东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 布监票东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经磋磨后进行表决，并形成大会决议。 大会主理东说念主为基金经管东说念主授权出席会议的代表，在基金经管东说念主授权代表未能主理 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主理；如果基金经管东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和 代理东说念主所持表决权的50%以上（含50%）选举产生又名基金份额持有东说念主动作该次 基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金经管东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主理基金份 额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效率。  会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份评释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、请托东说念主 姓名（或单元称号）和揣摸模样等事项。  在通信开会的情况下，当先由召集东说念主提前30日公布提案，在所文书的表决截 止日历后2个作事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计沿途灵验表决，在公证机 关监督下形成决议。   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和十分决议：   （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持 表决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第（2）项所礼貌 的须以十分决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的模样通过。  （2）十分决议，十分决议应当经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。颐养基金运作模样、更换 基金经管东说念主或者基金托管东说念主、停止《基金合同》、本基金与其他基金合并以十分 决议通过方为灵验。  基金份额持有东说念主大会采取记名模样进行投票表决。  采取通信模样进行表决时，除非在计票时有充分的相悖根据评释，不然提交 相宜会议文书中礼貌的阐述投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 相宜会议文书礼貌的表决想法视为灵验表决，表决想法疲塌不清或互相矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决想法的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总和。      东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）  基金份额持有东说念主大会的各项提案或团结项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （1）现场开会 应当在会议最先后布告在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金 份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金 份额持有东说念主自行召集或大会诚然由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，关联词基金经管 东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会议最先后 布告在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票东说念主。 基金经管东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效率。 公布计票结果。 不错在布告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行再行 盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主理东说念主应当赶快公布再行盘点结 果。 会的，不影响计票的效率。   （2）通信开会  在通信开会的情况下，计票模样为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金经管东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决想法的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额持有东说念主大会决议自收效之日起 2 日内在礼貌媒介上公告。如果采取      东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 通信模样进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。 基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当履行收效的基金份额持有东说念主大会 的决议。收效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金经管东说念主、 基金托管东说念主均有敛迹力。   若本基金实施侧袋机制，则相干基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主 和侧袋份额持有东说念主隔离持有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若相干 基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主 持有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例：   （1）基金份额持有东说念主利用提议权、召集权、提名权所需单独或共计代表相 关基金份额 10%以上（含 10%）；   （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益 登记日相干基金份额的二分之一（含二分之一）；   （3）通信开会的径直出具表决想法或授权他东说念主代表出具表决想法的基金份 额持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日相干基金份额的二分之一（含二 分之一）；   （4）在参与基金份额持有东说念主大会投票的基金份额持有东说念主所持有的基金份额 小于在权益登记日相干基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主 大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持 有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相干基金份额的持有东说念主参与或 授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票；   （5）现场开会由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以 上（含 50%）选举产生又名基金份额持有东说念主动作该次基金份额持有东说念主大会的主理 东说念主；   （6）一般决议须经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的二 分之一以上（含二分之一）通过；   （7）十分决议应当经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的 三分之二以上（含三分之二）通过。   东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   团结主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。 条件等礼貌，但凡径直援用法律法例或监管司法的部分，如将来法律法例或监管 司法修改导致相干内容被取消或变更的，基金经管东说念主与基金托管东说念主协商一致，并 提前公告后，可径直对本部安分容进行修改和调治，无需召开基金份额持有东说念主大 会审议。   （三）基金合同销毁和停止的事由、顺次   （1）变更基金合同触及法律法例礼貌或本基金合同约定应经基金份额持有 东说念主大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例 礼貌和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管东说念主 和基金托管东说念主欢跃后变更并公告，并报中国证监会备案。   （2）对于《基金合同》变更的基金份额持有东说念主大会决议自收效后方可履行， 自决议收效后 2 日内在礼貌媒介公告。   有下列情形之一的，经履行相干顺次后，《基金合同》应当停止：   （1）基金份额持有东说念主大会决定停止的；   （2）基金经管东说念主、基金托管东说念主职责停止，在 6 个月内莫得新基金经管东说念主、 新基金托管东说念主链接的；   （3）《基金合同》约定的其他情形；   （4）相干法律法例和中国证监会礼貌的其他情况。  （1）基金财产算帐小组：自出现《基金合同》停止事由之日起30个作事日内 成立算帐小组，基金经管东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金算帐。   （2）基金财产算帐小组组成：基金财产算帐小组成员由基金经管东说念主、基金 托管东说念主、相宜法律法例礼貌的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。 基金财产算帐小组不错聘用必要的作当事者说念主员。   （3）基金财产算帐小组职责：基金财产算帐小组负责基金财产的撑持、清   东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 理、估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （4）基金财产算帐顺次： 告出具法律想法书；   （5）基金财产算帐的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限 制而不行实时变现的，算帐期限相应顺延。  算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的扫数合 理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产算帐的分拨有筹划，将基金财产算帐后的沿途剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金 份额比例进行分拨。   算帐过程中的关连首要事项须实时公告；基金财产算帐禀报经相宜法律法例 礼貌的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书后报中国证监会备案 并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐禀报报中国证监会备案后5个作事日 内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐禀报登载在礼貌 网站上，并将算帐禀报请示性公告登载在礼貌报刊上。   基金财产算帐账册及关连文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法定最低 期限。   （四）争议惩处模样   东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   各方当事东说念主欢跃，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关连的一切争 议，如经友好协商、和谐未能惩处的，应提交上海外洋经济贸易仲裁委员会，根 据该会其时灵验的仲裁司法进行仲裁，仲裁地点为上海市，仲裁裁决是终局性的 并对各方当事东说念主具有敛迹力，除非仲裁裁决另有决定，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，不绝针织、发愤、尽责 地履行基金合同礼貌的义务，爱戴基金份额持有东说念主的正当权益。  《基金合同》受中国法律（为《基金合同》之目的，不包括香港十分行政区、 澳门十分行政区和台湾地区法律）统领并从其解释。   （五）基金合同存放地和投资者取得合同的模样   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金经管东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公局面和营业局面查阅。   东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）        二十一、托管条约的内容节录   （一）基金托管条约当事东说念主   称号：上海东方证券资产经管有限公司   住所：上海市黄浦区中山南路 109 号 7 层-11 层   法定代表东说念主：杨斌   诞寿辰期：2010 年 7 月 28 日   批准诞祈望关及批准诞生文号：中国证监会证监许可2010518 号   开展公开召募证券投资基金经管业务批准文号：证监许可20131131 号   组织体式：有限作事公司   注册老本：3 亿元东说念主民币   存续期限：连接筹划   揣摸电话：（021）53952888   揣摸东说念主：彭轶君   称号：中国成立银行股份有限公司(简称：中国成立银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   邮政编码：100033   法定代表东说念主：田国立   成立日历：2004 年 09 月 17 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号   组织体式：股份有限公司   注册老本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：连接筹划   筹划范围：接收公众进款；披发短期、中期、长期贷款；办理国表里结算； 办理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；   东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供撑持箱服务；经中 国银行业监督经管机构等监管部门批准的其他业务。   （二） 基金托管东说念主对基金经管东说念主的业务监督和核查 资范围、投资对象、投资比例、投资限制、关联方往还等事项进行监督。《基金 合同》明确约定基金投履历调或证券遴聘圭臬的，基金经管东说念主应按照基金托管东说念主 要求的模式提供投资品种池，以便基金托管东说念主运用相干时间系统，对基金推行投 资是否相宜《基金合同》对于证券遴聘圭臬的约定进行监督，对存在疑义的事项 进行核查。   本基金的投资范围为具有讲求流动性的金融器用，包括国内照章刊行的债券 （含国债、央行单子、方位政府债、政府援手机构债、金融债、企业债、公司债 （含证券公司公开导行的短期公司债券）、次级债、短期融资券、超短期融资券、 中期单子、可分离往还可转债的纯债部分等）、资产援手证券、债券回购、同行 存单、银行进款、货币阛阓器用、信用繁衍品、国债期货以及法律法例或中国证 监会允许基金投资的其他金融器用，但须相宜中国证监会相干礼貌。   本基金不投资于股票等权益类资产，也不投资于可颐养债券（可分离往还可 转债的纯债部分除外）、可交换债券。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主履行适当程 序后，不错将其纳入投资范围，其投资比例苦守届时有师法律法例或相干礼貌。 本基金的投资比例为：   本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%。每个往还日日终在扣除 国债期货合约需缴纳的往还保证金后，现金或到期日在一年以内的政府债券的比 例共计不低于基金资产净值的 5%，前述现金不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等。   如果法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金经管东说念主在履 行适当顺次后，不错调治上述投资品种的投资比例。 资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和调治期限进行监督：   （1）本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%；    东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   （2）本基金每个往还日日终在扣除国债期货合约需缴纳的往还保证金后， 保持现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例共计不低于基金资产净值 的 5%。前述现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不进步基金资产净值的 10%；   （4）本基金经管东说念主经管且由本基金托管东说念主托管的沿途基金持有一家公司发 行的证券，不进步该证券的 10%，实足按照关连指数的组成比例进行证券投资的 基金品种不错不受此要求礼貌的比例限制；   （5）本基金投资于团结原始权益东说念主的种种资产援手证券的比例，不得进步 基金资产净值的 10%；   （6）本基金持有的沿途资产援手证券，其市值不得进步基金资产净值的 20%；   （7）本基金持有的团结(指团结信用级别)资产援手证券的比例，不得进步该 资产援手证券界限的 10%；   （8）本基金经管东说念主经管且由本基金托管东说念主托管的沿途基金投资于团结原始 权益东说念主的种种资产援手证券，不得进步其种种资产援手证券共计界限的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 AA+以上(含 AA+)的资产援手证券。 基金持有资产援手证券期间，如果其信用品级着落、不再相宜投资圭臬，应在评 级禀报发布之日起 3 个月内给以沿途卖出；   （10）本基金总资产不得进步基金净资产的 140%；   （11）本基金参与国债期货往还，应当礼服下列要求： 资产净值的 15%。 有的债券总市值的 30%。 得进步上一往还日基金资产净值的 30%。 卖放洋债期货合约价值，共计（轧差狡计）应当相宜基金合同对于债券投资比例 的关连约定；   （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得进步本基金资产净    东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 值的 15%；   因证券阛阓波动、基金界限变动等基金经管东说念主之外的因素致使基金不相宜前 款所礼貌的比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （13）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除第（2）、（9）、（12）条外，因证券、期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、 基金界限变动等基金经管东说念主之外的因素致使基金投资比例不相宜上述礼貌投资 比例的，基金经管东说念主应当在 10 个往还日内进行调治，但中国证监会礼貌的特殊 情形除外。法律法例另有礼貌的，从其礼貌。   基金经管东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关连约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起 最先。   法律法例或监管部门取消或调治上述限制，如适用于本基金，则在履行适当 顺次后，本基金投资不再受相干限制或按照调治后的礼貌履行, 基金经管东说念主实时 根据《信息败露办法》礼貌在礼貌媒介公告。   本基金在最先进行期货投资之前，应与基金托管东说念主、期货公司三方一同就期 货开户、算帐、估值、交收等事宜另行签署《期货投资托管操作三方备忘录》。 条约第十五条第九款基金投资辞衰落履通过过后监督模样进行监督。   基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主偏执控股鼓动、推行 胁制东说念主或者与其有其他首要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联往还的，应当相宜基金的投资方针和投资策略，苦守 基金份额持有东说念主利益优先原则，真贵利益突破，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照阛阓公正合理价钱履行。相干往还必须事前得到基金托管东说念主的欢跃，并 按法律法例给以败露。首要关联往还应提交基金经管东说念主董事会审议，并经过三分 之二以上的稀少董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联往还事项进行 审查。   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大适度保护基金   东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 份额持有东说念主利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商酌司帐师事 务所想法后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，基金合同约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、 功绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施顺次、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有首要影响的事项详见招募说明书的礼貌。 理东说念主参与银行间债券阛阓进行监督。 产净值狡计、种种基金份额净值狡计、基金份额累计净值狡计、应收资金到账、 基金用度开支及收入深信、基金收益分拨、相干信息败露、基金宣传推介材料中 登载基金功绩推崇数据等进行监督和核查。 法律法例、《基金合同》和本托管条约的礼貌，应实时以电话提醒或书面请示等 模样文书基金经管东说念主限期纠正。基金经管东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督 和核查。基金经管东说念主收到书面文书后应不才一作事日前实时查对并以书面体式给 基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，说明违法原因及纠 正期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内，基金托管东说念主有权随 时对文书县项进行复查，督促基金经管东说念主改正。基金经管东说念主对基金托管东说念主文书的 违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应禀报中国证监会。 和本托管条约对基金业务履行核查。对基金托管东说念主发出的书面请示，基金经管东说念主 应在礼貌时安分回答并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托 管东说念主按照法律法例、《基金合同》和本托管条约的要求需向中国证监会报送基金 监督禀报的事项，基金经管东说念主应积极配合提供相干数据良友和轨制等。 行政法例和其他关连礼貌，或者违犯《基金合同》约定的，应当立即文书基金管 理东说念主，由此酿成的损失由基金经管东说念主承担。   东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 同期文书基金经管东说念主限期纠正，并将纠正结果禀报中国证监会。基金经管东说念主无正 当事理，断绝、扼制对方根据本托管条约礼貌利用监督权，或采取拖延、诈骗等 技能妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主提倡告诫仍不改正的，基 金托管东说念主应禀报中国证监会。   （三）基金经管东说念主对基金托管东说念主的业务核查 金托管东说念主安全撑持基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户以及投资所需 的其他专用账户、复核基金经管东说念主狡计的基金净值信息、根据基金经管东说念主指示办 理算帐交收、相干信息败露和监督基金投资运作等步履。 经管、未履行或无故蔓延履行基金经管东说念主资金划拨指示、表露基金投资信息等违 反《基金法》、《基金合同》、本条约偏执他关连礼貌时，应实时以书面体式通 知基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到文书后应实时查对并以书面体式给基金 经管东说念主发出回函，说明违法原因及纠正期限，并保证在规按时限内实时改正。在 上述规按时限内，基金经管东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金托管东说念主改 正。基金托管东说念主应积极配合基金经管东说念主的核查步履，包括但不限于：提交相干资 料以供基金经管东说念主核查托管财产的竣工性和真确性，在礼貌时安分回答基金经管 东说念主并改正。 同期文书基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果禀报中国证监会。基金托管东说念主无正 当事理，断绝、扼制对方根据本条约礼貌利用监督权，或采取拖延、诈骗等技能 妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金经管东说念主提倡告诫仍不改正的，基金管 理东说念主应禀报中国证监会。   （四）基金财产的撑持   （1）基金财产应稀少于基金经管东说念主、基金托管东说念主的固有财产。   （2）基金托管东说念主应安全撑持基金财产。   （3）基金托管东说念主按照礼貌开设基金财产的资金账户、证券账户以及投资所 需的其他专用账户。    东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   （4）基金托管东说念主对所托管的不同基金财产隔离成就账户，确保基金财产的 竣工与稀少。   （5）基金托管东说念主按照《基金合同》和本条约的约定撑持基金财产，如有特 殊情况两边可另行协商惩处。基金托管东说念主未经基金经管东说念主的正当合规的指示，不 得自走时用、贬责、分拨本基金的任何资产（不包含基金托管东说念主依据中国结算公 司结算数据完成场内往还交收、开户银行或往还/登记结算机构扣收往还费、结 算费和账户爱戴费等用度）。   （6）对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金经管东说念主负责与关连当事 东说念主深信到账日历并文书基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金 托管东说念主应实时文书基金经管东说念主采取措施进行催收。由此给基金财产酿成损失的， 基金经管东说念主应负责向关连当事东说念主追偿基金财产的损失，基金托管东说念主无错误的，对 此不承担任何作事。   （7）除依据法律法例和《基金合同》的礼貌外，基金托管东说念主不得请托第三 东说念主托管基金财产。   （1） 基金召募期间召募的资金应存于基金经管东说念主开立的“基金召募专户”。 该账户由基金经管东说念主或基金经管东说念主请托的登记机构开立并经管。   （2）基金召募期满或基金住手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金 额、基金份额持有东说念主东说念主数相宜《基金法》、《运作办法》等关连礼貌后，基金管 理东说念主应将属于基金财产的沿途资金划入基金托管东说念主开立的基金银行账户，同期在 礼貌时安分，礼聘相宜《中华东说念主民共和国证券法》礼貌的司帐师事务所进行验资， 出具验资禀报。出具的验资禀报由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师签 字方为灵验。   （3）若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》收效的条件，由基金管 理东说念主按法律法例的相干礼貌及基金合同的相干约定办理退款等事宜。   （1）基金托管东说念主应以本基金的口头在其营业机构开立基金的银行账户，并 根据基金经管东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托 管东说念主撑持和使用。    东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   （2）基金银行账户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金 托管东说念主和基金经管东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用 基金的任何账户进行本基金业务之外的行径。   （3）基金银行账户的开立和经管应相宜银行业监督经管机构的关连礼貌。   （4）在相宜法律法例礼貌的条件下，基金托管东说念主不错通过基金托管东说念主专用 账户办理基金资产的支付。   （5）基金经管东说念主应于托管产物停止后实时完成收益兑付、用度结清偏执他 应收应付款项资金划转，在请托资产/投资者赎回款沿途划出后的 10 个作事日内 向托管东说念主发出销户苦求。   （1）基金托管东说念主在中国证券登记结算有限作事公司为基金开立基金托管东说念主 与基金联名的证券账户。   （2）基金证券账户的开立和使用，仅限于得志开展本基金业务的需要。基 金托管东说念主和基金经管东说念主不得出借或未经对方欢跃私行转让基金的任何证券账户， 亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行径。   （3）基金证券账户的开立和证券账户卡的撑持由基金托管东说念主负责，账户资 产的经管和运用由基金经管东说念主负责。   证券账户开户费由本基金财产承担。证券账户开户费由基金经管东说念主先行垫付, 待本基金肇端运营后,基金经管东说念主可向基金托管东说念主发送划款指示,将代垫开户费从 本基金托管资金账户中扣还基金经管东说念主。账户开立后，基金托管东说念主应实时将证券 账户通达信息文书基金经管东说念主。   （4）基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限作事公司开 立结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限作事公司 的一级法东说念主算帐作事，基金经管东说念主应给以积极协助。结算备付金、结算保证金、 交收资金等的收取按照中国证券登记结算有限作事公司的礼貌以及基金经管东说念主 与基金托管东说念主签署的《托管银行证券资金结算条约》履行。   （5）账户刊出时，在礼服中国证券登记结算公司的相干礼貌下，由基金管 理东说念主和基金托管东说念主协商阐述主要办理东说念主。账户刊出期间，主要办理东说念主如需另一方 提供配合的，另一方应给以配合。      东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   （6）若中国证监会或其他监管机构在本托管条约签订日之后允许基金从事 其他投资品种的投资业务，触及相干账户的开立、使用的，若无相干礼貌，则基 金托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的礼貌履行。   《基金合同》收效后，基金经管东说念主负责以基金的口头苦求并取得干涉世界银 行间同行拆借阛阓的往还履历，并代表基金进行往还；基金托管东说念主根据中国东说念主民 银行、中央国债登记结算有限作事公司、银行间阛阓登记结算机构的关连礼貌， 以本基金的口头在银行间阛阓登记结算机构开立债券托管账户和资金结算账户， 并代表基金进行银行间阛阓债券的结算。基金经管东说念主代表基金签订世界银行间债 券阛阓债券回购主条约。   （1）在本托管条约签订日之后，本基金被允许从事相宜法律法例礼貌和《基 金合同》约定的其他投资品种的投资业务时，如果触及相干账户的开设和使用， 由基金经管东说念主协助托管东说念主根据关连法律法例的礼貌和《基金合同》的约定，开立 关连账户。该账户按关连司法使用并经管。   （2）法律法例等关连礼貌对相干账户的开立和经管另有礼貌的，从其礼貌 办理。   基金财产投资的关连什物证券、银行进款开户证实书等有价凭证由基金托管 东说念主存放于基金托管东说念主的撑持库，也可存入中央国债登记结算有限作事公司、上海 算帐所、中国证券登记结算有限作事公司上海分公司/深圳分公司/北京分公司或 单子营业中心的代撑持库，撑持凭证由基金托管东说念主理有。什物证券、银行按时存 款证实书等有价凭证的购买和转让，按基金经管东说念主和基金托管东说念主两边约定办理。 基金托管东说念主对由基金托管东说念主之外机构推行灵验胁制或撑持的资产不承担任何责 任。   与基金财产关连的首要合同的签署，由基金经管东说念主负责。由基金经管东说念主代表 基金签署的、与基金财产关连的首要合同的原件隔离由基金经管东说念主、基金托管东说念主 撑持。除本条约另有礼貌外，基金经管东说念主代表基金签署的与基金财产关连的首要    东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息败露条约及基金投资业务中产生 的首要合同，基金经管东说念主应尽可能保证基金经管东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份 原来的原件。基金经管东说念主应在首要合同签署后实时以加密模样或两边协商一致的 其他模样将首要合同传真给基金托管东说念主，并在三十个作事日内将原来送达基金托 管东说念主处。首要合同的撑持期限不少于法定最低期限。对于无法取得二份以上的正 本的，基金经管东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章的合同传真件，未经两边协商一 致，合同原件不得出动。   （五）基金资产净值狡计、复核 净值是按照每个估值日闭市后，种种基金份额的基金资产净值除以当日该类基金 份额的余额数目狡计得出的结果，种种基金份额净值的狡计均精准到 0.0001 元， 极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的舛错计入基金财产。基金经管东说念主不错诞生 大额赎回情形下的净值精度救急调治机制。国度另有礼貌的，从其礼貌。   基金经管东说念主于每个估值日狡计基金资产净值及种种基金份额净值，并按礼貌 公告。如遇特殊情况，经履行适当顺次，不错适当蔓延狡计或公告。 或《基金合同》的礼貌暂停估值时除外。基金经管东说念主每个估值日对基金资产估值 后，将种种基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基 金经管东说念主按礼貌对外公布。   （六）基金份额持有东说念主名册的登记与撑持   基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份额。 基金份额持有东说念主名册由基金登记机构编制和撑持，基金经管东说念主和基金托管东说念主应分 别撑持基金份额持有东说念主名册，保存期限不少于法定最低期限。如不行妥善撑持， 则按相干法例承担作事。   在基金托管东说念主根据《基金合同》、本条约要求或编制中期禀报和年度禀报前， 基金经管东说念主应将关连良友送交基金托管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其 真确性、准确性和竣工性。基金托管东说念主不得将所撑持的基金份额持有东说念主名册用于 基金托管业务之外的其他用途，并应礼服守秘义务。   （七）争议惩处模样      东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   因本条约产生或与之相干的争议，两边当事东说念主应通过协商、和谐惩处，协商、 和谐不行惩处的，任何一方均有权将争议提交上海外洋经济贸易仲裁委员会，仲 裁地点为上海市，按照上海外洋经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁司法进行仲 裁。仲裁裁决是终局的，对当事东说念主均有敛迹力，除非仲裁裁决另有决定，仲裁费 用由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金经管东说念主和基金托管东说念主职责，各自不绝 针织、发愤、尽责地履行《基金合同》和本托管条约礼貌的义务，爱戴基金份额 持有东说念主的正当权益。   本条约受中国法律（为本条约之目的，不包括香港十分行政区、澳门十分行 政区和台湾地区法律）统领并从其解释。      （八）托管条约的变更、停止与基金财产的算帐   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其 内容不得与《基金合同》的礼貌有任何突破。基金托管条约的变更应报中国证监 会备案。   （1）《基金合同》停止；   （2）基金托管东说念主收场、照章被捣毁、破产或由其他基金托管东说念主接纳基金资 产；   （3）基金经管东说念主收场、照章被捣毁、破产或由其他基金经管东说念主接纳基金管 理权；   （4）发生法律法例、中国证监会或《基金合同》礼貌的停止事项。   基金经管东说念主与基金托管东说念主按照《基金合同》的约定处理基金财产的算帐。      东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）       二十二、对基金份额持有东说念主的服务   基金经管东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。基金经管东说念主将根据基 金份额持有东说念主的需要和阛阓的变化，加多或变更服务技俩。主要服务内容如下：      （一）基金份额持有东说念主往还良友的寄送服务   本基金成立后每次往还终局后，投资者可在 T＋2 日后通过销售机构的网点 查询和打印阐述单。   基金经管东说念主在每季度终局后向定制纸质对账单且在季度内有往还或季度末 终末一个往还日仍持有份额的投资东说念主寄送季度对账单。   由于投资者提供的邮寄地址、手机号码、电子邮箱省略、瑕疵、未实时变更 或邮局送达差错、通信故障、延误等原因有可能酿成对账单无法按时或准确送达。 因上述原因无法时常收取对账单的投资者，敬请实时通过本公司网站，或拨打本 公司客服热线查询、查对、变更预留揣摸模样。      （二）按时定额投资筹划   通过按时定额投资筹划，投资者不错通过固定的渠说念，按时定额申购基金份 额。按时定额投资筹划的关连司法和绽开时分另行公告。      （三）免费信息定制服务   基金客户不错通过拨打电话、发送邮件等模样定制每周基金净值、季度电子 对账单等服务，基金经管东说念主通过手机短信、E-MAIL 按时为客户发送所定制的信 息。      （四）客户呼唤中心电话服务   客户呼唤中心自动语音系统提供 7×24 小时基金净值信息、账户往还情况、 基金产物与服务等信息查询。   客户呼唤中心东说念主工坐席提供每周 5 天、每天不少于 8 小时的坐席服务，投资 者不错通过该热线取得业务商酌、信息查询、服务投诉、信息定制、良友修改等 专项服务。      （五）客户投诉受理服务   投资者不错通过各销售机构网点柜台、客户呼唤中心东说念主工热线、书信、电子 邮件等模样对基金经管东说念主和销售网点所提供的服务以及基金经管东说念主的政策礼貌   东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 进行投诉。   （六）基金经管东说念主客户服务麇集模样   客户呼唤热线：4009200808，作事时安分可转东说念主工坐席。   传真：（021）63326381   公司网址：www.dfham.com   电子信箱：service@dfham.com   （七）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法意会的内容，请通过上述方 式揣摸本公司。请确保投资前，您/贵机构已经全面意会了本招募说明书。       东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）               二十三、其他应败露事项       本基金礼貌信息败露媒介为中国证券报、公司网站（网址：www.dfham.com） 和中国证监会基金电子败露网站（网址：http://eid.csrc.gov.cn/fund）。以 下为本基金 2023 年 12 月 8 日至 2024 年 10 月 24 日的信息败露文献： 序号        信息败露日                        公告称号                           东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金                           基金合同收效公告                           东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金                           公告                           东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金                           东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金                           （A 类份额）基金产物良友纲目更新                           东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金                           （C 类份额）基金产物良友纲目更新                           东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金                           东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金                           对于东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资                           基金基金司理变更的公告                           东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金                           （A 类份额）基金产物良友纲目更新                           东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金                           （C 类份额）基金产物良友纲目更新                           东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金                           招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）   东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）  二十四、招募说明书的存放及查阅模样   本基金招募说明书存放在基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的住所， 投资者可在办公时分查阅。在支付工本费后，可在合理时安分取得上述文献的复 制件或复印件。   基金经管东说念主和基金托管东说念主应保证文本的内容与所公告的内容实足一致。   东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）              二十五、备查文献   （一）中国证监会准予东方红季鑫90天持有期纯债债券型证券投资基金召募 注册的文献   （二）《东方红季鑫90天持有期纯债债券型证券投资基金基金合同》   （三）《东方红季鑫90天持有期纯债债券型证券投资基金托管条约》   （四）基金经管东说念主业务履历批件、营业牌照   （五）基金托管东说念主业务履历批件、营业牌照   （六）对于苦求召募注册东方红季鑫90天持有期纯债债券型证券投资基金的 法律想法   （七）中国证监会要求的其他文献   基金托管东说念主业务履历批件和营业牌照存放在基金托管东说念主处；基金合同、托管 条约偏执余备查文献存放在基金经管东说念主处。投资者可在营业时分免费到存放地点 查阅。                               上海东方证券资产经管有限公司                                     二〇二五年七月十一日